银监局两个加强两个遏制自查报告

时间：2022-07-20 04:54:16 自查报告我要投稿

相关推荐

银监局两个加强两个遏制自查报告

　　银监局也就是中国银行业监督管理委员会，成立于2003年4月25日，本文将介绍银监局两个加强两个遏制自查报告。

银监局两个加强两个遏制自查报告

　　银监局两个加强两个遏制自查报告(1)

总行稽核科：

　　根据山西银监局《关于开展银行业金融机构加强内部管控遏制违规经营和违法犯罪专项检查工作的通知》及《山西省农村信用社“两加强、两遏制”专项检查实施方案》的要求，我行对票据业务2012年-2014年已发生违规操作事项整改如下：

　　一、基本情况

　　1、2012年我行办理票据业务212238万元。直贴7户241笔，金额为29382万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限责任公司票据贴现122笔，金额为20664万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现2笔，金额为600万元，国药集团威奇达药业有限公司49笔，金额为4468万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司48笔，金额1730万元，大同市云中水泥有限责任公司19笔，金额1830万元，广灵县聚源银业有限公司1笔，金额90万元。转贴现2户共492笔，余额为182856万元，其中：工商银行票据转贴现457笔，金额为172893万元，招商银行股份有限公司票据转贴现35笔，金额为9963万元。

　　2、2013年我行办理票据业务 405993万元。直贴7户161笔，金额为26379万元，其中：丰镇市丰宇铁合金有限

　　责任公司票据贴现92笔，金额为20788万元，大同南郊区正和洗煤厂票据贴现1笔，金额为200万元，国药集团威奇达药业有限公司20笔，金额为2825万元，阿拉宾度(大同)生物制药有限公司1笔，金额200万元，大同市益达环保节能科技有限责任公司21笔，金额271万元，灵丘县宏达铅锌锰业有限公司24笔，金额1970万元，大同市金益达商贸有限公司2笔，金额125万元。转贴现5户共784笔，金额为379614万元，其中：工商银行票据转贴现509笔，金额为225524万元，招商银行股份有限公司票据转贴现118笔，金额为57028万元，晋商银行股份有限公司转贴现63笔，金额26301万元，中信银行太原分行转贴现48笔，金额41604万元，民生银行太原分行转贴现46笔，金额29157万元。

　　二、票据业务违规经营事项描素：

　　1、2012年大同银监分局在违规经营事项描素中贴现业务资料不全，涉及金额500万元

　　2、2013年大同银监分局在违规经营事项描素中未将贴现纳入对客户的统一授信进行管理，没有总量控制涉及金额133952万元。

　　三、整改情况

　　对“两加强、两遏制”专项检查统计表中发生的问题我资金营运中心已经整改。

　　1、2012年1月10日大同南郊区正和洗煤场办理贴现1

　　笔，到期日2012年6月28日，金额500万元。缺少该企业办理贴现业务人员的身份证明材料。身份证复印件已于当时补齐。

　　2、2014年我行逐步建全完善北都农商行资金业务授权授信管理办法，在此办法中明确了统一授信的单位名称，业务种类及授信额度。

　　大同北都农村商业银行股份有限公司

　　2015年2月10日

　　银监局两个加强两个遏制自查报告(2)

XXXXXXXXX：

　　根据《XXXXX银行贯彻落实银监会关于加强内部管控遏

　　制违规经营和违法犯罪检查工作方案》(XXXXX“2015”1号)(简称‚‘一加强、两遏制’工作方案‛)和有关文件要求及《关于XXX同志在部署推进‚一加强、两遏制‛专项检查和内控评价工作视频会议上的讲话》，XXXXX支行立即组织自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对内控工作起到明显的督促作用。

　　一、加强组织学习

　　XXXXX支行案件防控领导小组重点学习了《一加强、两

　　遏制工作方案》和XXXXX在《部署推进‚一加强、两遏制‛专项检查和内控评价工作》视频会议上的讲话，提高了对内控工作的认识，明确了业务发展与内控工作的关系，并制定

　　了XXXXX支行内部控制相关工作机制和案件防控工作措施。

　　二、加强组织领导

　　支行主管行长亲自靠上抓，内控评价领导小组对照上级

　　行‚一加强两遏制‛检查方案逐条逐项进行自查，不走过场，不留死角，对查出的问题立即整改，对存在的隐患引起高度重视，防微杜渐，堵塞漏洞，不留隐患。

　　三、落实专项监督检查

　　我行用半个月的时间对所有2010年至2014年形成档案的凭证资料进行认真仔细的自查，对业务流程进行重新梳理，对于不合理的人为习惯性操作限期整改，争取2015年新年有新的开端、新的起色。

　　银监局两个加强两个遏制自查报告(3)

　　近期，工行威海高开支行按照总省行《关于组织开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作的通知》要求，认真开展了“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作，加强内部管控，促进规范经营。

　　高度重视，精心组织。成立内控行长牵头、风险部及各部门、网点网点负责人和合规经理为成员的专项“回头看”自查小组，要求各相关部门、网点根据职能分工各司其责，密切配合，按照“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作方案，对照各自业务范围，逐条逐项展开自查。

　　落实重点领域和重要环节。一是排查贷款业务、存款业务、票据业务、同业业务、理财业务、担保业务等重点领域，加强案件及操作风险高的领域的管理;二是加强账户开立与变更环节、重要空白凭证购买和管理环节、验印环节、大额支付核实环节、银企对账环节等重点环节的检查力度;三是抓好重要岗位人员行为动态管理，按照关键岗位轮岗计划及时进行岗位轮换，及时发现和遏制风险案件隐患。

　　加强整改和问责，力求检查实效。对前期“一加强、两遏制”专项检查发现的问题进行逐笔核查，认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，落实整改措施，明确整改责任，及时化解或缓释风险;并以此次专项回头看为契机，加强规范化管理，促进支行整体内控管理水平的提高。

【银监局两个加强两个遏制自查报告】相关文章：

两个责任自查报告03-19

两个人的说说05-23

两个人的语录11-08