银行两个加强两个遏制自查
两个加强两个遏制是2016年7月起开始开展一项抽查行动。本文将介绍银行两个加强两个遏制自查。
银行两个加强两个遏制自查(1)
为深入贯彻国务院会议精神和银监会、江西省银监局工作要求，进一步强化对违规经营和案件风险的防控能力，加强合规文化、风险文化、责任文化建设，近日，交通银行江西省分行在全行范围内开展“加强监管、加强内部管控，遏制违规经营和违法犯罪”专项检查“回头看”工作。
高度重视、积极动员
今年来，该行多次召开“回头看”全行工作会议，并下发《交通银行江西省分行“两个加强、两个遏制”回头看工作方案》，要求全行各经营单位学习领会相关会议精神，落实工作方案要求。该方案就工作目标、内容、纪律、机制、步骤做了详细部署。
精心组织，成立领导工作组
该行成立了以省分行主要负责人为组长，分管副行长为副组长，相关业务部门为组员的领导工作组，下属经营单位各成立领导小组，执行“一把手”负责制，确保责任层层传导到位。并安排日前成立的赣南、赣北纪检检查组加强对省辖行的巡视检查，督促各分支行做好“回头看”工作。
强化问责，有效督促落实整改
为保证自查工作全面、深入、扎实，该行采用条线、机构矩阵式推进、经营部门自查和上级单位复查相结合的工作机制，将整改工作与内控体系、全面风险管理体系和案防体系的建设进程相结合，进一步细化工作方案、明确三大重点工作内容，并加强对重点领域和重点支行的检查整改工作，确保检查范围全覆盖，不留死角。为使检查工作达到预期效果，该行还对检查工作提出了具体工作要求，明确规定此次专项检查所涉部门的主要负责人为该部门检查工作第一责任人。同时要求各责任部门将自查报告按照时间节点要求按时、按质上报。
据该行负责人介绍，下一步，江西交行将继续深入推进“回头看”工作的开展，做到边查边改，不断提高自身经营管理能力和风险防范能力，夯实管理根基，建立长效机制，使全行深化改革、转型发展的进程迈上新的'台阶。
银行两个加强两个遏制自查(2)
为贯彻落实银监会“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作要求，安徽银监局高度重视，专门召开局务会研究部署，切实落实银监会工作要求，确保“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作取得实效。一是明确组织安排。建立由局长总负责，分管副局长具体抓落实，国有银行监管一处牵头，法规处、其他现场检查职能处以及银监分局为责任主体的组织架构，明确采取自查督查、监管检查与抽查、检查督导、银监系统自查整改等工作方式。二是制定工作方案。根据风险状况，选取辖内3家法人机构分支机构、2家全国性银行业金融机构在皖分支机构开展现场检查，对其他机构组织实施现场督查或检查。明确5个工作阶段，从9月下旬起分别启动自查督查阶段、现场检查和督查准备阶段、现场检查和督查实施阶段、检查报告撰写阶段、检查报告汇总上报阶段，确保在规定的时限内保质保量完成“回头看”工作。三是创新检查方式。充分运用上下联动机制，优化检查资源，将银监局与银监分局现场检查人员集成后进行异地检查，鼓励先进，勉励后进，打造一支技术过硬、纪律严明、英勇善战的现场检查队伍，充分激发监管动能，确保“回头看”工作取得实效。四是强化监管铁律。要求严格遵守银监会“约法三章”、安徽银监局“八个不准”和有关现场检查纪律，切实做到依法监管、公正执法、廉洁自律，不隐瞒被查单位存在的问题，不泄漏检查工作秘密，把检查工作做深、做细、做透，践行“见人、见钱 、见整改”，切实树立监管形象。
银行两个加强两个遏制自查(3)
近日， 按照三门峡银监分局的统一部署，根据相关文件精神，我行积极开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查工作。
领导重视，成立组织。接到《三门峡银监分局办公室转发河南银监局办公室关于开展的通知》(三银监办发〔2015〕173 号)后，根据文件精神，我行领导高度重视，成立以董事长为组长，监事长、行长、副行长为副组长，各支行(部室)负责人为成员的领导小组，此次活动由监事长牵头，稽核监督部负责本次活动的方案制定、具体组织、沟通协调、检查监督、总结上报等工作。
制定方案，重点突出。领导小组办公室按照监管机构要求以及文件精神，制定我行关于“回头看”自查的方案，方案主要从工作目标、组织领导、自查时间安排、工作要求等方面进行制定，自查内容主要涵盖存款业务、同业业务、理财业务、贷款业务、账户开立与变更环节、重要空白凭证管理、验印环节、大额支付核实环节、银企对账环节以及重要岗位员工行为管理等方面进行。
发现问题，绝不姑息。自查小组严格按照监管机构的文件要求以及我行的自查方案进行自查，本次自查业务的时间范围为截止到2015年8月31日的余额，必要时可以适当后延，各网点首先开展自查，对于上半年通报的问题逐一进行检查，看是否已经整改到位，在自查过程中发现的新问题和隐患要迅速进行整改，对发现的恶性违规、重大实质性违规要及时向总行相关部室上报。总行要组成内审、合规和内控管理部门对各网点进行检查，确保检查数量为100%，检查业务量不低于客户数的5%。对于自查中应整改而未整改的，对于责任人要进行严肃处理，稽核监督部建立违规档案，对于同一问题重复出现的，一经发现，双倍处罚。
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