银行小金库自查报告

时间：2023-10-18 07:23:41 自查报告我要投稿

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银行小金库自查报告

　　在经济发展迅速的今天，接触并使用报告的人越来越多，我们在写报告的时候要注意语言要准确、简洁。相信很多朋友都对写报告感到非常苦恼吧，以下是小编帮大家整理的银行小金库自查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。

银行小金库自查报告

银行小金库自查报告1

　　根据邮储银行江西省分行以及南昌市分行关于开展对“小金库”专项治理自查的通知要求，我支行在本单位认真开展了对“小金库”的专项治理自查工作。主要有以下几方面

　　一、加强组织，认真领导

　　我支行召集全体管理成员召开专题会议，传达市分行文件，要求积极开展“小金库”专项治理自查工作，认真检查，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题，从源头上预防和治理腐败，认真扎实地开展清理工作。同时成立了以行长为组长，副行长为副组长，各部门负责人、财务人员为成员的南昌县支行“小金库”专项治理领导小组。

　　二、认真自查自纠，建立监督机制

　　根据省市分行要求，自查人员准确把握“小金库”行为的本质内涵，通过深入自查自纠，逐项梳理和排查，发现我支行均按照国家有关财经法规执行，不存在任何形式的.“小金库”行为。从制度上和行为上保障了财务管理的规范性、严谨性和有效性。

　　今后，我支行将继续一如既往地严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事件的出现。同时我支行向市分行做出承诺坚决杜绝“小金库”事件的发生。

银行小金库自查报告2

　　为全面、扎实做好“合规执行年”重点活动自查整改活

　　动，邮储银行鹤壁市分行在抓好岗位自查、条线复查的基础上，于5月30日召开最高级别的风险管理委员会专题讨论、研究问题整改措施，稳步推进自查整改活动。

　　一、梳理，汇集问题。根据自查整改活动时限安排，5月25日岗位自查工作结束，活动领导小组办公室于26日及时对各条线自查所发现的问题进行归类汇总，本着不掩饰、不隐瞒、充分暴露问题的原则，深入分析问题存在类型并形成分析报告报送活动领导小组。

　　二、治理，措施先行。针对以上问题，高管层不回避、不掩盖，召开专题会，搭建“”问题的平台。会议上，高管层耐心听取各部门负责人汇报问题形成原因，并引导大家从优化流程、深化服务、盘活人力资源、科学制定柜台员工排班等方面找出解决问题的突破口，对不同的问题确定不同的解决方法。就每一项整改措施，高管层态度明确，凸显对问题整改的'决心和支持。会议解决了如三级权限、监控设施安装等久而不决的问题，效果良好，为彻底整改风险问题、整改率达到100%的工作目标奠定了坚实基础。

　　三、整改，制度保障。会议要求，各部门根据会议确定的整改思路进行逐条整理，于5月底前报活动领导小组办公室，最终形成完整的整改方案下发各支行、部室。其次，各整改单位依照方案认真组织整改，并在每周例会上汇报进展情况，6月15日前整改完毕。第三，审计部制定自查整改活动抽查方案，于6月16日起实施监督检查，目的是查漏补缺，确保6月30日前就所查问题得以彻底整改。

银行小金库自查报告3

　　1、我部不存在隐匿收入设立“小金库”行为。

　　我部的所有对公业务收入(包括利息收入、手续费收入、代办手续费、咨询服务费收入、理财产品销售收入等)均能及时、足额按照我行会计核算要求纳入我行大账核算，无代理业务返还奖励情况，无坐支处理现象，不存在任何形式设立“小金库”的情况。

　　2、不存在虚列支出设立“小金库”行为。

　　我部在费用支出方面严格按照我行费用管理要求，各项费用支出均为拓展业务所需支出，不存在利用假合同、假票据等手段骗取资金设立“小金库”行为。同时，利息支出、佣金手续费等业务费用均由分行大账统一核算，不存在虚列业务费用、套取资金设立“小金库”行为。此外，我部所用的'办公用品均按照实际使用情况从办公室领取，会议费、宣传费、电子设备运转费等营业费用均由分行按照相关规定统一支出，我部无虚列现象。

　　3、不存在以其他方式套取资金设立“小金库”行为。

　　我部的其他收入、成本和费用均由分行大账统一进行核算，在客户营销费用支出方面，我部严格按照分行的管理制度执行，每一项支出均按照审批程序审批，不存在使用“小金库”款项购买消费卡等行为。经认真检查，我部在工作中均能严格按照分行制度管理要求，收入与支出通过分行大账统一进行大账核算，费用报帐真实、合规，无套取费用、挪用报销资金等问题，不存在设立“小金库”行为。

　　在今后的工作中，我部将继续严格按照各项规章制度和“小金库”专项治理工作要求，合法、合规开展各项业务，平稳、高效推进我行业务发展。

银行小金库自查报告4

　　根据彭州市市委办公室《关于开展“小金库”治理工作的通知》彭委办〔20xx〕53号》文件要求，我局认真开展了对“小金库”的专项治理工作。现将具体情况汇报如下：

　　一、加强组织，认真领导

　　（一）6月18日我局召集全体班子成员、各科室站队负责人和财务等相关人员，召开专题会议，传达市委文件，要求积极开展“小金库”专项治理工作，对照自查自纠情况报告表认真检查，做到不走过场、不留死角，及时发现和解决存在的问题，从源头上预防和治理腐败，认真扎实地开展清理工作。

　　（二）成立了彭州市环保局“小金库”专项治理领导小组：组长：柯以农；副组长：谢静、刘德元、王锐；成员：各科室负责人、财务人员。

　　二、认真自查自纠，建立监督机制

　　按照清理范围要求，对20xx年1月1日以来的.经济所有收入及各类帐户、帐据进行了认真细致的清查，我局首先开展了对科室私设“小金库”的自查自纠工作，填写《科室“小金库”自查自纠情况报告表》和科室负责人鉴定《自查责任承诺书》，经过认真自查，发现科室不存在私设“小金库”现象。我局通过深入自查，财务管理均按照国家有关财经法规执行，收入、支出全部纳入本单位财务部门法定帐目统一核算，未侵占、截留国家和单位收入，没有单独帐户，未设任何形式的“小金库”。今后，我们将严格落实财经纪律，管好、用好公私财物，杜绝违反财经纪律事件的出现。

　　虽然我局目前尚未发现违规违纪现象，但通过清理检查“小金库”，进一步严肃了财经纪律，加强了法制教育，强化了财政、财务管理，确保了各项收入应收尽收，确保了资金合理使用。我局决定在前期自查自纠的基础上，重点完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，力争做到清理工作不留死角，反腐败工作能有更大提高。

银行小金库自查报告5

　　根据《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》（XXX审【20xx】3号）文件精神，我公司认真开展了20xx年1月至20xx年3月有关业务的审计自查，通过检查相关业务管理制度完善情况、内控制度执行情况、会计核算情况，建立和完善防治“小金库”的长效机制。现将自查情况报告如下：

　　一、提高认识，加强领导，认真对待自查工作

　　公司召开专门会议，组织各部门负责人学习中石化集团转发的《加强中央企业有关业务管理防治“小金库”的若干规定》和XXX公司的《关于建立防治“小金库”长效机制的通知》文件精神。要求相关业务部门要站在维护企业形象的高度，认真总结分析20xx年至20xx年3月有关业务管理情况，对照文件，切实做好本部门“小金库”专项治理全面自查工作。

　　二、认真开展自查，实施长效监督

　　对照集团公司《关于转发国资委

　　1 、建立绩效考核实施细则，并严格按照绩效考核细则制定分配方案，各部门分配方案经过了人力资源部和分管领导审核，总经理批准。财务部按人力资源部提供的明细表通过工行基本户网银直接发放

　　到职工个人存折，不存在留存、二次分配或挪作他用等情况，同时各车间、部门每月将考核情况向全体员工进行公示。

　　2 、在检查期间共收到XXX地税局20xx年个税手续费返还1笔，我公司于20xx年8月3日登记入账，入账凭证号为，金额为.5元，不存在以往来账方式自行列支，或帐外存放、单独处理情况。

　　公司没有大宗原料、原油运输仓储保险及手续费返还情况；公司没有代办产品货运险业务。

　　3 、我公司无改制剩余资产管理情况。

　　4 、我公司完善各类会议申请、审批及报销程序，严格控制会议的规模、频次，压缩不必要的'会议开支。20xx年1月-20xx年3月我公司共发生会议费元，记账凭证后皆附有会议通知，报销单据也符合内控制度要求，不存在虚构会议名目预存会议费或挪作他用等情况。

　　5、我公司不存在物业公司、内部协会、报刊、学会（分会）等社会团体等；职工食堂建立单独会计核算体系，建立健全内部核算和监督体系，不存在帐外留存资金和资产等，也不存在代我公司收取的各类费用。

　　6、公司在ERP系统中建立了非经常性业务-废旧物资处理的财务客户，废旧物资的处置皆从该账户中核算，并规范各类材料实物的入库、领用、实际消耗、退库及处置管理，将剩余料、报废物资等废旧物资管理作为降本增效、增收节支活动的重要举措。公司还落实废旧物资鉴定、回收、保管、处置等环节的管理责任，建立了帐外物资、大宗废旧物资管理和处置台账，不存在帐外留存和直接坐支等情况。

　　7、公司建立现金、银行存款日记账。收到现金当日缴存基本户，做到日清日结、账款相符。提取备用金要求注明原因及期限，每月对公司账户执行对账制度，对于未达账项及时查找原因，截止目前公司3月未达账项皆调整结束。公司现有保险柜四只，用于存放印鉴、增值税发票等，由财务部落实专人管理。检查期间对所有保险柜进行开箱查验，皆无现金存放。公司建立票据盘点制度，购买的各种票据都登记在册，使用时填写票据领用登记簿，并每月进行票据盘点。

　　通过自查未发现存在违规违纪现象，为了建立长效管理机制，进一步严肃财经纪律，加强财经法制教育，强化财务管理，确保资金的合理使用。今后，我公司将进一步完善相关财务制度，加强从源头上防治腐败的力度，建立长效监督机制，提高财务透明度，力争做到清理工作不留死角，财务管理工作水平有更大提高，严防“小金库”的出现。

　　三、开展承诺活动

　　自查工作结束后，公司各部门负责人都签署了承诺书，承诺不存在“小金库”。

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