企业内控制度自查报告（精选11篇）
在学习、工作、生活中，制度的使用频率逐渐增多，制度是各种行政法规、章程、制度、公约的总称。想必许多人都在为如何制定制度而烦恼吧，以下是小编为大家整理的企业内控制度自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
企业内控制度自查报告 1
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
一、自查情况
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
4、建立工作流程运行分析制度
社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。
5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力
社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的`认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政的工作能手。
二、存在问题
社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。
1、控制执行人与控制对象之间的矛盾
控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即核定多少。因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。
2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾
内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。
三、加强社保经办机构内部控制建设的建议
1、加大执法力度。根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。
2、加快制度规范。建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。
3、健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。就我州目前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。哪些岗位要专职，不得兼职。哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。执行内控制度好的部门和个人给予奖励。执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。
4、建议组织异地交叉稽核。在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。但是有时侯，人情基数也可能发生，另外碰到钉子户拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。
5、加强队伍建设。一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训
企业内控制度自查报告 2
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的`设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面
1、加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2、设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。
3、新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二）财务管理方面
1、要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
2、为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
企业内控制度自查报告 3
恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(20xx年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(20xx年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查，具体情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通，查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等，从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查，并对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
二、公司内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
三、公司内部控制评价工作情况
(一)内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价的主要单位包括：广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99.51%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项有：组织架构、企业文化，人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。
(1)组织架构
公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构，根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式，建立了相应的授权、检查和逐级负责制度，贯彻了不兼容职务相互分离的原则，形成了相互制衡机制，保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行，保障了公司运营的'规范有序运行。
(2)企业文化
随着经营形式的变化，公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境，创造并传递创新知识，建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望，秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观，坚持以人为本，科学发展，实现了公司持续、稳健、和谐发展。
(3)人力资源
公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教育、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度，对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范，形成了有效的激励机制。
(4)制度建设
为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，结合公司实际情况及需要，20xx年度公司制定了《风险投资管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》，进一步修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》等内部控制管理制度。
(5)资金活动
针对资金管理工作，公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度，包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作，确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则，确保为公司发展提供充足的资金支持。
(6)资产管理
公司制定了较为完善的《固定资产管理制度》，对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录，严格控制固定资产的日常管理和维护，保护固定资产安全。
(7)销售业务
各销售机构在管理层的指导下，对行业和市场进行深入的研究和预测，在此基础上，按照公司项目发展战略和总体运营目标，制定、调整销售计划和销售策略，确保销售业务的顺利进行。
(8)财务报告
公司财务部门直接负责编制公司财务报告，严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内控制度的规定完成工作，确保公司财务报告真实、准确、完整。
针对公司年度财务报告，公司按照规定聘请会计师事务所进行审计，并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告，保证公司财务报告不存在重大差错。同时，对于财务报告的信息披露工作，按照公司信息披露管理的制度执行，在此过程中对相关内幕信息知情人进行及时的登记监督，保证公司财务信息不会提前泄露。
(9)信息披露
公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，并结合自身实际情况制定了《信息披露管理办法》、
《投资者关系管理办法》、《内幕信息知情人管理制度》、《外部信息使用人管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《独立董事年度报告工作制度》等制度规定，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。利用EAS、ERP系统、内部局域网等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。
(10)子公司管理
为加强子公司的管理，确保子公司规范、高效、有序的运作，促进子公司健康发展，提升公司整体资产运营质量，维护公司和投资者的合法权益，根据我国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等的有关规定，结合公司实际情况，制定了《子公司管理制度》。截止20xx年12月31日，公司共有四家全资子公司。按制度要求，公司主要通过向各控股子公司及参股公司委派董事、监事、高级管理人员，加强对其财务工作监督，重大信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控，上述控股子公司不存在违反法律法规的情形。
企业内控制度自查报告 4
公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：
1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于20xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常运作提供良好的基础。
4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的'规定。公司每年发生的日常关联交易，严格依照公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。
5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保留意见的审计报告。
6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为依据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的奖励制度从上市之初就建立起来并根据实际情况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修订)，在该方案中修订了具体考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。
7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：(1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作;(2)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下具体开展工作;(3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为独立的部门;(4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在20xx年底前基本到位;(5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的情况实行有效的监督。
8、20xx年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了意见及要求。浙证监上市字172号《关于对杭汽轮公司治理情况综合评价和整改建议的通知》的文件中对我公司自上市以来，在公司治理结构、三会决策制度、内控制度、会计核算、信息披露方面作了充分的肯定，但同时指出：公司应进一步完善内审部门的人员构成和职能，充分发挥内审部门的作用。
目前，公司高管层已按照监管部门及董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的意见和要求基本落实了整改，20xx年一季度末已按有关规定成立了隶属董事会领导的内部审计机构，配备了专职人员，基本具备开展相对独立的内部审计工作，实施公司内部控制的监察的职能。
公司内部控制情况自我评价:
1、公司已基本建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成的决策机制、执行机制和监督机制，基本能够保证公司经营管理目标的实现，基本能够确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平，基本能够确保国家有关法律法规和公司内部控制制度的贯彻执行。
2、公司建立的风险控制系统基本健全且行之有效，基本能够保证公司各项业务活动的健康运行。
3、公司的内部控制制度(包括内部审计制度)，基本能够实现堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现和纠正各种错误，保护公司财产的安全完整的目标。
对照深交所《内部控制指引》的有关规定，公司内部控制工作基本符合中国证监会、深交所的相关要求。
企业内控制度自查报告 5
根据新赛发【20xx】78号文件精神，结合公司自身特点，对照《内控管理手册》进行了内部控制自我评价工作，现将自查情况汇报如下：
一、成立内控自我评价工作领导小组
组长：（董事长）（总经理）
副组长：（副总经理）(财务总监)
成员：
二、自查时间
20xx年12月25日
三、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
共修改相关制度、流程3个，包括：《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产管理制度》、《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全应急预案》、公司资金审批流程。增加流程2个，包括：公司车辆使用、修理管理流程；公司项目内部验收流程。
四、自查内容
1、资金活动业务：根据内控评价工作底稿，对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。
资金活动业务自查得分96分。
2、资产管理—流动资产管理：由于公司处于建设期，没有原材料和产成品，所以此项内容没检查。
资产管理—流动资产管理自查得分100分
3、资产管理—固定资产管理：对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。
资产管理—固定资产管理自查得分：97分
4、财务报告：对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务档案的管理逐项检查。合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务，所以未填写。
财务报告自查得分分
5、全面预算：对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。全面预算自查得分95分
6、担保业务：公司没有担保业务。
担保业务自查得分100分。
7、工程项目：由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无法整体打分。
8、合同管理：合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管，同时建立合同档案管理制度。
9、采购业务：公司项目为代建，未由公司独自采购物资。
10、销售业务：公司未运营
11、业务外包：无业务外包
12、研究与开发：暂无
13、内部信息传递及信息系统控制：能及时收发总公司各类文件，按要求对信息化系统进行使用。
14、人力资源：筹建期间努力完善各类制度，严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。
五、自查发现问题及原因分析
（一）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、相关项目发票管理未按规定保管
（二）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、业绩考核方面，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的`激励作用。
六、整改措施
（一）财务管理方面
要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。
更好的对重要发票专人管理。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。
企业内控制度自查报告 6
一、引言
为积极响应国家关于加强企业内部控制体系建设的号召，确保企业经营管理活动合法合规、资产安全完整、财务报告真实可靠，提升运营效率与风险防范能力，本企业于xx年组织开展了全面的内部控制自查工作。本报告旨在总结自查过程、发现的问题、已采取或计划采取的改进措施，以及未来内部控制建设的方向。
二、自查范围与方法
1. 自查范围：覆盖了企业所有关键业务流程，包括但不限于财务管理、采购与供应链管理、销售与收款、人力资源管理、信息技术管理、资产管理、合同管理等方面。
2. 自查方法：采用问卷调查、访谈、文档审查、穿行测试等多种方式，结合内部控制五要素（控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督）进行综合评价。
三、自查结果
1. 控制环境：企业文化积极健康，但员工对内部控制的认识和重视程度有待提高；高层管理者对内控的支持力度较强，但中层管理人员在执行层面存在理解偏差。
2. 风险评估：已建立风险评估机制，但风险识别不够全面，特别是对市场风险和操作风险的评估不足；风险应对措施的执行效率和效果有待加强。
3. 控制活动：大部分业务流程有明确的控制点，但部分控制措施执行不严，如财务审批流程中存在越权审批现象；信息系统权限管理不够精细。
4. 信息与沟通：内部信息传递渠道基本畅通，但跨部门沟通效率较低，特别是紧急信息的传递机制不完善；外部信息收集与反馈机制有待加强。
5. 监督：内部审计部门设立并运作，但审计频率和深度不足，对关键业务环节的'监督不够及时有效。
四、改进措施
1. 加强内部控制培训，提升全员内控意识，特别是中层管理人员的内控执行能力。
2. 完善风险评估体系，定期进行全面的风险识别与评估，制定针对性的风险应对策略。
3. 强化控制活动的执行力度，明确审批权限，优化财务审批流程；加强信息系统权限管理，确保数据安全。
4. 建立高效的跨部门沟通机制，利用信息化手段提升信息传递效率；完善外部信息收集与反馈流程。
5. 增加内部审计频次，扩大审计范围，加强对关键业务环节的持续监督，确保内控体系有效运行。
五、结论与展望
本次自查揭示了企业在内部控制方面存在的不足，也为后续改进指明了方向。企业将以此次自查为契机，持续优化内部控制体系，提升管理效能，为企业的长期稳定发展奠定坚实基础。
企业内控制度自查报告 7
一、概述
为进一步提升企业治理水平，确保内部控制的有效性，根据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规要求，本企业于xx年对内部控制体系进行了全面自查。本报告概述了自查工作的基本情况、发现的主要问题、改进措施及未来规划。
二、自查内容与过程
1. 自查内容：涵盖了企业治理结构、发展战略、风险管理、业务流程控制、信息与沟通、内部监督等关键领域。
2. 自查过程：通过组建自查小组，制定详细自查计划，采用问卷调查、现场检查、数据分析等方法，对内部控制的设计与执行情况进行了深入检查。
三、自查发现
1. 治理结构：董事会职能发挥良好，但独立董事作用有限；监事会监督作用未能充分发挥。
2. 发展战略：企业有明确的发展战略，但战略实施过程中的风险评估与调整机制不够健全。
3. 风险管理：已建立风险管理框架，但风险识别与评估的准确性和及时性有待提高；风险应对措施的灵活性和有效性不足。
4. 业务流程控制：关键业务流程控制点设置合理，但执行中存在疏漏，如采购流程中的供应商管理不够严格。
5. 信息与沟通：内部信息系统建设较为完善，但信息孤岛现象依然存在，跨部门信息共享不畅。
6. 内部监督：内部审计机构设置合理，但审计资源有限，审计覆盖面和深度有待提升。
四、改进措施
1. 加强董事会和监事会的建设，提升独立董事和监事的独立性和专业性，强化其监督作用。
2. 完善战略实施过程中的风险评估与调整机制，确保战略目标的顺利实现。
3. 提升风险管理的准确性和及时性，加强风险应对措施的灵活性和有效性，建立风险预警机制。
4. 严格业务流程控制，加强供应商管理，确保采购活动的`合规性和效率。
5. 打破信息孤岛，建立统一的信息共享平台，提升跨部门沟通效率。
6. 增加审计资源投入，扩大审计覆盖面，提高审计质量，确保内部控制体系的有效运行。
五、总结与展望
本次自查不仅是对企业内部控制体系的一次全面体检，更是对未来发展的有力推动。企业将针对自查中发现的问题，制定详细的整改计划，并持续跟踪整改效果，不断提升内部控制水平，为企业的可持续发展提供坚实保障。
企业内控制度自查报告 8
一、引言
为积极响应国家关于加强企业内部控制体系建设的号召，提升企业内部管理水平，确保企业资产安全、财务信息真实完整及经营活动的合法合规，我司于20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日期间，组织各部门负责人及内部审计团队，依据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，对本公司内部控制体系进行了全面自查。现将自查情况报告如下：
二、自查范围与方法
本次自查覆盖了公司治理结构、财务管理、人力资源管理、采购与供应链管理、生产与质量管理、市场营销与客户服务、信息技术管理、风险管理及合规性等多个关键业务领域。采用问卷调查、访谈、文档审查、穿行测试等方法，对内部控制的`设计有效性和执行有效性进行了评估。
三、自查结果
1. 公司治理结构：公司建立了较为完善的治理结构，董事会、监事会、管理层职责清晰，决策程序合理。但发现董事会会议记录需进一步规范，确保所有决策过程可追溯。
2. 财务管理：会计政策执行一致，财务记录准确，资金管理制度健全。但存在小额备用金管理不够严格的问题，需加强审批流程。
3. 人力资源管理：招聘、培训、绩效考核体系完善，但员工离职后的信息安全管理存在漏洞，需完善离职流程中的信息交接与销毁机制。
4. 采购与供应链管理：供应商评估与选择流程规范，但合同管理系统需升级，以提高合同审批效率和合规性。
5. 生产与质量管理：生产流程标准化，质量控制体系有效运行。但原材料入库检验环节偶尔出现疏漏，需加强检验人员的培训与监督。
6. 市场营销与客户服务：客户服务体系健全，但市场活动效果评估机制不够完善，需建立更科学的ROI分析体系。
7. 信息技术管理：信息系统运行稳定，数据备份与恢复机制健全。但网络安全防护措施需加强，特别是针对远程办公的安全威胁。
8. 风险管理及合规性：风险识别与评估机制基本建立，但合规性培训频率不足，需定期举行以提高全员合规意识。
四、整改措施
针对上述问题，我们制定了以下整改措施：
修订董事会会议记录模板，强化会议记录的规范性和完整性。
加强备用金管理，细化审批流程，实施定期审计。
完善离职管理流程，确保信息安全，包括签订保密协议、数据清理等。
升级合同管理系统，引入智能化审批流程，提高合同管理的效率和合规性。
强化原材料入库检验，增加抽检频率，提高检验人员专业能力。
建立市场活动效果评估模型，定期分析ROI，优化营销策略。
加强网络安全防护，定期进行安全审计和漏洞扫描，提升远程办公安全水平。
增加合规性培训频次，确保全员了解最新法规要求，提升合规意识。
五、结论
通过本次自查，我们认识到企业在内部控制方面虽取得了一定成效，但仍存在改进空间。下一步，我们将按照整改措施逐一落实，持续优化内部控制体系，确保企业健康稳定发展。
企业内控制度自查报告 9
一、概述
为进一步提升企业管理效能，保障企业资产安全，我司于20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日期间，依据《企业内部控制应用指引》等相关规定，对内部控制体系进行了深入自查。现将自查结果及改进措施报告如下：
二、自查内容与发现
1. 控制环境：公司文化积极健康，但部分员工对内部控制的认识不足，需加强内部控制文化的建设。
2. 风险评估：已建立风险识别与评估机制，但风险评估周期较长，未能及时反映市场变化带来的新风险。
3. 控制活动：
财务管理：预算执行率较高，但预算调整流程不够灵活，需优化。
采购管理：供应商选择流程规范，但采购合同审批流程繁琐，影响效率。
资产管理：资产盘点制度健全，但盘点结果的`分析利用不足。
4. 信息与沟通：信息系统运行良好，但跨部门沟通机制不畅，影响工作效率。
5. 内部监督：内部审计部门独立性强，但审计覆盖范围有限，特别是对高风险领域的审计频次不足。
三、问题分析与整改建议
1. 加强内部控制文化建设：通过培训、宣传等方式，提高全体员工对内部控制重要性的认识，形成良好的内部控制氛围。
2. 优化风险评估机制：缩短风险评估周期，引入动态风险评估方法，及时识别并应对新风险。
3. 完善控制活动：
财务管理：简化预算调整流程，确保预算调整的及时性和合理性。
采购管理：优化采购合同审批流程，利用电子化手段提高效率。
资产管理：加强盘点结果的分析，提高资产使用效率。
4. 建立高效沟通机制：建立跨部门沟通平台，定期召开协调会议，解决工作中的信息不对称问题。
5. 强化内部监督：扩大内部审计覆盖范围，增加对高风险领域的审计频次，确保内部控制的有效性。
四、总结与展望
本次自查不仅帮助我们发现了内部控制体系中的不足，也为后续改进提供了方向。我们将按照整改建议逐一落实，不断完善内部控制体系，为企业的可持续发展奠定坚实基础。同时，我们将持续关注内部控制的新要求和新趋势，持续优化内部控制机制，提升企业竞争力。
企业内控制度自查报告 10
一、引言
本报告旨在对我司xx年期间的企业内部控制制度的执行情况进行全面自查，以确保公司运营活动符合法律法规要求，提升管理效率，防范各类风险。本次自查依据《企业内部控制基本规范》及相关法律法规，围绕财务管理、人力资源管理、业务流程管理、信息安全等关键领域展开。
二、自查范围与方法
1. 范围：覆盖公司所有部门及关键业务流程，包括但不限于采购、销售、库存、财务、人力资源、信息技术等。
2. 方法：采用文档审查、访谈调查、实地观察、穿行测试等多种方式，结合以往审计与合规检查结果，综合分析内部控制的有效性。
三、自查结果
1. 财务管理：
财务报告制度健全，定期编制财务报表并经过审计。
资金管理制度执行良好，大额支出均有审批流程记录。
预算控制较为严格，但部分部门预算执行偏差较大，需加强监控。
2. 人力资源管理：
员工招聘、培训、绩效考核体系完善。
薪酬发放与福利管理符合政策规定，但员工离职流程存在延迟办理情况。
缺少针对关键岗位人员的背景调查机制。
3. 业务流程管理：
采购与销售流程清晰，合同签订、货物验收等环节均有明确规定。
库存管理基本规范，但库存周转率有待提高。
业务流程中存在信息沟通不畅，导致决策效率受影响。
4. 信息安全：
数据备份与恢复机制健全，但密码管理策略执行不严。
网络安全防护措施到位，但员工安全意识培训不足。
缺乏针对第三方服务商的数据安全管理协议。
四、问题与建议
1. 加强预算执行监控，设立预警机制，及时调整偏差。
2. 完善关键岗位人员背景调查，确保人员可靠性。
3. 优化内部沟通机制，利用信息化工具提高信息传递效率。
4. 强化密码管理，定期组织信息安全培训，提升全员安全意识。
5. 制定第三方服务商数据安全管理规定，明确责任与义务。
五、结论
本次自查发现，我司内部控制体系整体运行良好，但仍存在部分薄弱环节。下一步，公司将针对自查发现的.问题，制定详细整改计划，并加强内部控制的持续监督与评估，确保内控体系的有效性和适应性。
企业内控制度自查报告 11
一、背景与目的
为响应国家关于加强企业内部控制体系建设的号召，提升公司治理水平，我司于xx年组织开展了内部控制自查工作。本次自查旨在全面评估内部控制的有效性，识别潜在风险点，为持续改进提供依据。
二、自查框架与标准
本次自查依据《企业内部控制应用指引》及行业最佳实践，围绕控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督五大要素，设计了详细的自查问卷与检查清单。
三、自查内容与发现
1. 控制环境：
企业文化倡导诚信与合规，但部分管理层对内控重视不够。
组织架构清晰，但部门间协作机制不够顺畅。
2. 风险评估：
已建立风险评估机制，但风险评估频率与深度不足。
对新业务、新技术的风险评估滞后。
3. 控制活动：
业务流程控制点设置合理，但执行力度不一，如采购审批流程执行不严。
资金支付流程较为完善，但存在未授权支付情况。
4. 信息与沟通：
信息系统运行稳定，但数据共享与利用程度不高。
内部沟通渠道畅通，但跨部门沟通效率有待提升。
5. 监督：
内部审计部门职能明确，但审计频率与覆盖范围有限。
缺乏有效的内部控制缺陷跟踪与整改机制。
四、改进措施
1. 提升管理层内控意识，通过培训强化内控文化。
2. 加强风险评估体系，定期进行全面风险评估，特别是针对新业务、新技术的风险。
3. 优化控制活动执行，明确责任，强化监督，确保流程执行到位。
4. 促进信息高效流通，建立跨部门信息共享平台，提升决策效率。
5. 完善监督机制，增加审计频率，扩大审计范围，建立缺陷整改跟踪机制。
五、总结
通过本次自查，我们深刻认识到内部控制体系的.重要性及存在的不足。未来，公司将采取更加积极的措施，不断优化内控体系，确保企业健康、持续发展。同时，也将持续跟踪整改措施的执行情况，确保各项改进措施得到有效落实。
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