合规述职报告

时间：2024-11-09 08:01:27 述职报告我要投稿

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合规述职报告

　　在人们素养不断提高的今天，大家逐渐认识到报告的重要性，不同的报告内容同样也是不同的。那么大家知道标准正式的报告格式吗？以下是小编为大家整理的合规述职报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。

合规述职报告

　　合规述职报告篇1

市行党委：

　　ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：

　　一、全年工作情况

　　我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天；完成省行委托审计工作任务3次；完成省行交办的调研任务1次；开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次；组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。

　　（一）理顺关系，顺利完成内控合规改革。

　　一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

　　二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。

　　三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。

　　（二）高度重视，努力提高合规管理水平。

　　一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。提早制定工作规划，落实检查任务；不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率；强化内控监督，加强监管检查力度。

　　二是扎实有效地把反洗钱管理纳入日常工作来抓。上半年要求各支行对反洗钱业务进行100%自查，我部门组织人员开展30%的抽样检查，已将检查情况通报全辖。下半年组织人员对各支行开展2次反洗钱业务检查。对支行反洗钱岗位人员进行三次不同层次的业务培训，反洗钱管理总体情况趋于良好。

　　三是区分权限，认真做好转授权和法律事务工作。转授权工作。1-11月，ⅩⅩ分行共下发转授权书22次，合计50份，建立转授权书档案，及时登记转授权管理台账并向相关部门备案。其中基本转授权1次7份；内部转授权8次19份；转授权调整2次5份；特别转授权6次13份；授权委托5次5份。下达转授权批复2份，收到5个支行转授权备案26份。

　　一方面选派骨干人员参加总省行举办的合规业务及内控综合评价等专业培训，另一方面定期组织员工学习总省市行的制度办法，进行交流讨论，提高风险识别能力。力争把本部门建设成为一支业务精良型、团结和谐型、学习向上型、吃苦奉献型的内控合规团队。五是群策群力，大力开展合规文化建设。在全行合规文化建设中，以百日排查、案件治理、案件执行年等活动为契机，推进合规文化开展，主办合规文化电子期刊一期。

　　二、工作中存在的问题和困难

　　一是当前在部分干部员工思想上存在的最大的模糊认识和误区是：把业务发展与政策、制度对立起来，一谈发展就担心或伴随出现违规行为。实际上是存在一个对政策和制度没有灵活运用的问题。少部分干部员工合规经营的理念和意识还没有真正入脑入心，对各类合规检查工作和内外部监督检查中发现问题整改还存在一定抵触和消极情绪，形象点说就是“讳疾忌医”。这些都是阻碍开展合规管理工作的障碍和困难。

　　二是当前合规队伍现状与新的历史使命存在稍许的不适应。

　　三、20__年工作思路、目标、措施及建议

　　20__年我们内控合规部总体工作思路是：要在市行党委和省行内控合规部双重领导下，本着以“合规促发展、发展必须坚持合规“的理念和思想，围绕省、市行党委的确定的业务发展战略和方针，积极完善制度体系建设和内部组织体系建设；推进合规文化建设；做好合规风险监测与管理；着重开展内控评价管理；加大力度抓好专项审计和监督管理、整体移位检查工作；认真落实内外部检查问题整改；强化风险提示与管理手段运用；规范开展转授权管理；认真抓好反洗钱和违规行为积分管理，为业务经营做好保驾护航。

　　省行汪行长在新一届党委首次党委会议上的重要讲话以及张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学习思想上都受到一次深刻触动，认识上有进一步提高。切实感到：行长讲话的核心要义就是彻底转变观念，加快辽宁农行的有效发展。我们认为实现目标的根本途径就是动员全行干部员工，勤勉尽责、各司其职，以行为家，共谋发展。

　　省、市行党委都提出，把“创新、务实、灵活”作为推进有效发展的重要方式；在文化建设、风险控制方面的工作重点之一是“把资产质量和内部控制”作为全行经营管理的两条生命线，牢牢把握，丝毫不能放松”。正确理解和掌握其精神实质，是卓有成效开展好内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是立行之本、经营之本。

　　只有加强内部控制管理，严格贯彻执行各项金融法律法规和农行规章制度，依法诚信经营，才能切实防范化解风险，确保各项业务的稳健运行，从根本上实现农业银行长治久安和有效、可持续发展。违规的孪生兄弟就是风险，其后果往往是加大了经营成本和透支了经营成果。“违规风险很大，不发展风险更大”。如何摆布好发展与合规的关系显得十分重要。合规的发展才是有效的发展，反过来讲，发展也必须坚持合规。开展好20__年的内控合规管理工作拟采取如下措施：

　　一是确定明确的目标。至少要达到以下5个目标：即干部员工合规意识明显提高；制度执行力明显增强；各种违规操作明显下降；内部控制评价明显进步；各类案件隐患明显减少。

　　二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位员工自查自纠违规行为。对主动开展自查自纠和上报违规问题及整改结果的，内控评价时不扣分；违规性质不严重且没有造成风险的，检查发现以后不处罚。从而实现违规行为“纠早、纠小、纠苗头”的目的，使“违规纠偏”变成员工的自觉行为和习惯。

　　三是创新内控管理方式，变“事后检查”为“事前防范、事中控制、事后监督”模式，将风险控制关口前移，多做“风险提示”，常打“预防针”，增强“免疫力”。

　　四是狠抓内部控制的薄弱环节开展工作。突出重点业务、重点部位和重点环节的监督检查，防止出现较大风险的违规问题。不能忽视管理岗位的风险识别和评估，从而防范道德风险的发生。

　　五是以发展促合规，以合规保发展。客观正确对待在业务发展中出现的各种问题，对于无道德风险、未造成损失的一般违规行为多采取一些提示、警示、督办整改等纠偏的手段；对于存在道德风险或严重违规行为、造成较大风险的要采取严厉的处罚措施，使其加大违规成本的付出，维护制度的严肃性。

　　六是加强队伍建设，树立主人翁意识。农行兴衰，人人有责。减少牢骚和愤懑才算厚道。眼睛不能老是盯着别人，常常问问自己，职责履行到位没有。从自身做起，多提合理化建议，认真履职，为农行发展多做贡献才算以行为家，做合格的内控合规队伍员工。

　　七是集中学习和自我学习相结合，增强从业能力。审计、内控合规岗位要求从业人员要有掌握新知识、新政策和制度的能力，否则就很难适应和胜任本职工作。好比医生诊病，不懂医术、不学理论，不长经验，则实为庸医，误己害人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定规划，把新知识、新政策、新制度的.学习做为重点。在自我学习基础上再搞一些强化的训练和集中学习、交流和探讨，消除惰性，共同提高。

　　八是增强自律意识，模范执行规章制度，注重作风养成，提高自身素养，学会沟通，谦虚做人，诚恳做事。九是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系。建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。

　　20__年要开展的几项重点工作是：

　　1、抓队伍建设。

　　一是坚持双周例会，人人领学（新制度、新政策），共同提高；

　　二是安排合规人员利用空闲时间按对应专业搞跟班培训，每次最少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研和检查，同时提升自身实际操作能力。

　　2、强化专业培训。以合规文化建设为核心，年度内搞1-2次大型业务学习和培训。内容涵盖合规文化、内控评价、反洗钱、法律法规等。

　　3、围绕重点环节、新业务开展合规专项检查。

　　4、内控评价检查重点放在核心业务、价值创造能力和贡献度上。真实性评价，在合规经营前提下以产品所创利润能力为根本出发点。

　　5、全年整体移位检查至少安排2-3个分理处以上营业单位进行检查。

　　6、做好一级支行行长和副行长的离任审计工作。

　　7、认真完成省行和市行安排的各项临时性工作任务。

　　四、工作中的几点建议

　　一是鉴于目前全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建设，对一些出现不适应的同志，行领导和部门领导要注意多加引导，加强思想教育，使之转变思想，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，方能变被动为主动。把综合素质过硬、责任心强的人员调整和充实到这只队伍中来，把不适应岗位要求的人员调整到适合的其他岗位上去，形成进出的动态机制，增加蓬勃气息。

　　二是建立完善的内控制度体系，强化岗位责任意识。要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系；建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明，违规必究，要彻底扭转“有规不依、执规不严”的局面，不断提高制度执行力。

　　三是坚持“以人为本”。鉴于审计岗位的特殊性，需要领导“高看一眼”，切实关心审计人员的工作和生活，帮助解决后顾之忧。使之安心本职工作，乐于付出，更好履行保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范构筑坚固的内控堡垒。

　　合规述职报告篇2

　　通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业

　　银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的.坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。下面，就这次学习的收获，我谈点我的见解。

　　一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要。开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。

　　一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗

　　双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。

　　要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是泉州农行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台;要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际情况，采取以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍

　　的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体

　　员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。

　　二、加强合规文化教育，是建立

　　合规述职报告篇3

尊敬的领导：

　　我是审计合规部门经理，非常荣幸向您汇报我们部门的工作情况。

　　一、工作概述

　　在过去的一年里，审计合规部门共完成了70多个项目，其中涉及防欺诈、反洗钱、合规培训、企业文化建设等领域。本部门还紧密配合各个区域的业务，提供风险评估和合规性检查工作，统筹执行相应的项目计划。

　　本年度，我们着力开展了反腐倡廉方面的工作，完成了对营销和销售过程的审计，确保公司内部相关流程的'规范和有效性，进一步提升了公司的经营管理水平。

　　二、合规培训

　　为加强全员合规意识，我们还定期开展了各种针对性培训。其中包括组织企业文化活动，宣传公司价值观和道德规范；落实标准合规规定，引导员工遵守公司规章制度；实施职业伦理教育，强化理念和行为的合规性；加强数据保护方面的培训，确保数据隐私、机密和完整性的保护。

　　三、完善合规制度

　　在建设合规体系方面，我们也取得了一定的成果。通过制定职业道德规范、完善内控制度、制定不正当竞争规定等一系列措施，不断提高公司的合规水平和内部管控能力，更好地保障企业的合法合规运营。

　　四、项目回顾

　　其中一项对互联网金融领域风险评估的项目引起了广泛关注。通过分析和探究资金流入、资金流出、交易风险等多方面因素，推出了一系列细分的风险评估报告，为相关业务部门制定风险控制方案提供了宝贵参考。

　　五、工作展望

　　未来一年，我们将继续加强与公司各部门的沟通协调，以更好地推进各项合规工作的顺利开展。同时，我们还将通过进一步加强培训，提升员工的合规意识和风控能力，拓展合规知识储备，更好地满足公司合规发展的各项需求。

　　谢谢您和其他领导对我们部门的支持和关注。我相信，在您们的支持下，我们将会在未来的工作中，实现更高水平、更完善的审计合规工作和成果。

　　合规述职报告篇4

尊敬的董事会：

　　我是公司的监事会成员，现将我所负责的合规工作情况向董事会做一份述职报告。

　　合规作为企业管理的重要环节，对于维护企业形象、规范经营行为、保护股东利益具有重要意义。过去一年，为了加强合规监督，我主要围绕以下几个方面进行工作：

　　一、制定合规制度与流程

　　在过去一年中，为适应公司业务发展的需要，我参与了合规制度的修订与制定工作。与相关部门紧密合作，制定了一系列规范各类业务行为的制度与流程，包括但不限于：内幕交易管理办法、信息披露管理办法、反腐败与贿赂管理制度等。这些制度与流程的建立，为公司的合规管理提供了基本的框架与指导。

　　二、开展合规培训与宣传

　　为了提高员工对合规管理的认识和重视程度，我组织了一系列合规培训与宣传活动。通过召开内部培训会议、发布合规宣传资料、开展网上宣传等方式，有效地传达了合规政策、法律法规以及行业惯例等内容，使员工加深对合规相关知识的理解和掌握。

　　三、定期进行合规检查

　　为了保证合规工作的有效实施，我每个季度对公司进行一次全面的合规检查。通过检查，发现并排除了一些合规风险隐患，如内部交易、信息泄露等。对于发现的问题，我督促各相关部门及时整改，确保合规制度的有效实施。

　　四、参与投资并购的合规审查

　　公司在过去一年中积极开展了一系列投资并购活动，作为监事会成员，我积极参与了合规审查工作。在投资并购的各个环节，我督促项目部门按照合规程序进行操作，确保公司的投资活动合法、合规，并对投资并购合规风险进行把控。

　　五、合规报告的提交和汇报

　　我每个季度向公司董事会提交合规工作报告，并在年度股东大会上向股东汇报。报告内容主要包括合规制度执行情况、合规检查结果、合规宣传培训等方面的内容。

　　在过去的工作中，我认真履行监事会职责，加强合规管理，取得了一定的'成效。然而，也要诚实地说，合规工作的完善仍然有很大的发展空间。当前，国内外法律法规的变化和新兴风险的出现，给企业合规工作带来了更大的挑战。为此，我将进一步加强学习与研究，不断更新合规知识，提高自身素质，为公司的合规建设贡献更大的力量。

　　再次向董事会汇报合规工作，希望董事会和全体股东能够继续关注和支持公司的合规管理工作。

　　谢谢！

　　合规述职报告篇5

　　一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围

　　人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就能够补充制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。所以，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。

　　一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对合规文化和案件防范相关制度规定、案防素材、警示教育等内容实行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期实行检查。

　　二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。

　　三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的理解：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，确保合规工作效果

　　日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。

　　一是做细员工思想行为排查工作，密切注重员工思想动态。每月对本单位员工实行排查，展开与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的展开工作。

　　二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将《员工行为守则》教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与增强行为纠偏、提升防控水平结合起来。通过合规活动展开，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的管理规范局面。通过对发现问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增强。

　　三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的。和不长久的；所以，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，增强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战水平，才能促动业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的.心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，表现出蓬勃向上的发展势头。

　　到9月20日各项存款余额48383万元，比年初增长18025万元。个人产品营销也名列前茅。

　　我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守《员工守则》和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注重团体才智，充分发挥民主。

　　三、存有的不足下一步努力方向

　　在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存有一些不足。一是对合规学习在方法和组织上还有待增强。二是对合规建设中一些细节问题还有待增强和提升。三是工作思路、工作方法、工作水平等方面需要进一步改进和提升。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存有温情主义，强调的多，检查处罚的的少。

　　在今后的工作中，我们将增强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，增强员工教育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提升。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。

　　合规述职报告篇6

尊敬的董事会：

　　我在此呈交本年度监事合规述职报告，报告内容涉及公司合规管理的情况及监事履职工作情况，以及针对发现问题所采取的应对措施。

　　一、公司合规管理情况

　　1. 安全生产合规管理

　　公司安全生产合规管理水平较高，规章制度完善，员工安全教育与技能培训到位，设备维护保养及安全检测按时落实，重大安全事件响应及处理及时有效。

　　2. 知识产权合规管理

　　公司知识产权合规管理方面，建立了持续完善的知识产权管理体系，内部知识产权管理规定严格执行，涉及技术开发、知识产权保护及诉讼风险应对措施等建立完善。

　　3. 职业道德合规管理

　　公司职业道德合规管理方面，加强员工职业道德教育与监管，持续完善公司道德规范、行为准则，并落实各类职业道德规章制度。

　　二、监事履职工作情况

　　1. 监事会会议及工作情况

　　本年度，监事会定期召开了4次会议，监事会成员按照公司制度和监管要求认真履职，提出了合理的.监督建议和重要意见。

　　2. 财务之安全情况与保密情况

　　监事会对公司的财务和保密情况进行了严格监督，经过审计师审计后，确保公司业绩真实可信并提供有力保障。

　　3. 任期概括性总评

　　通过本年度的工作，每位监事都认真履职、积极监督，提出了重要的建议，为公司稳健运营和保障公司各方面权益做出了突出的贡献。

　　三、应对措施

　　监事会针对本年度发现的问题，采取了以下具体应对措施：

　　1. 安全生产合规问题：严格制定并执行全员安全教育和培训，完善安全预案及应急处置措施，强化生产安全隐患排查、整改与监控。

　　2. 知识产权合规问题：进一步提高知识产权保护意识，完善内部知识产权管理规定和流程，控制知识产权风险。

　　3. 职业道德合规问题：持续加强员工职业道德教育与监管，建立严格的职业道德规章制度和行为准则。

　　以上是本年度监事合规述职报告的重点内容，监事会将继续履行职责，切实做好公司监督工作，促进公司稳健发展，以最高水平保证公司经营的卓越表现。最后，致以衷心感谢。

此致

敬礼！

　　监事会

　　20xx年XX月XX日

　　合规述职报告篇7

　　本人xxx，根据总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：

　　本人xxx，汉族，xx年xx月出生，中共党员，xx年xx月参加工作，xx年xx月-xx年xx月担任xxx员，xx年xx月-xx年xx月担任财会科技部xx，xx年xx月至今担任财会科技部xx。一直以来在本职岗位上从事辖内计算机软硬件、计算机网络、其他外围电子设备的管理以及计算机制度的制定等工作，xx年年初担任电子银行部经理一职，负责全行信息化建设发展规划、计算机培训计划、计算机及网络维护、电子银行业务的培训指导、管理推广和营销以及各项业务系统的应用、推广及人员培训等工作。

　　随着科技的发展，技术的进步，各项新业务层出不穷，发行金农卡，发展pos商户，投放atm机，以及短信业务、网上银行的相继开通，每一项新业务的推出，都需要从思想上提高认识，在学习中不断实践，只有这样才能在平时的业务处理中及时解决遇到的问题，为更好的推动业务奠定基

　　础。除自身管理信息科技和电子银行业务以外的其他业务知识更加欠缺，日后需要加强这方面的业务学习，提升自身综合素质。

　　根据各网点及部门的实际情况合理配备资源，做好物尽其力，应加强电子设备的`维护，平时要督促网点对个人使用的电子设备的保养，保证其使用效果以及延长其使用寿命，配合厂商做好各类电子设备的巡检工作，保证各硬件设备的稳定运行，为各项业务的开展提供强有力的保障。

　　从我行电子银行业务发展的进度来看，各网点人员素质参差不齐，前台业务营销人员对电子银行业务熟悉度很欠缺，无法让客户得到满意的答复或解决客户的问题，给电子银行业务的推进带来了一定的困难。当然这跟电子银行业务的辅导力度也是相辅相成的，业务辅导很欠缺，前台对电子银行业务不熟悉，不能充分的发挥营销优势。

　　对上述问题的产生本人深入的进行了分析，平时要加强了解和学习其他岗位的业务知识，全面的熟悉我行的业务知识；加强日常电子设备保养，提高设备的巡检频率，保障各项业务的发展；加强网点电子银行业务的辅导，经常性举办员工各项业务的培训工作，促进各项业务又好又快发展。

　　自查人：xxx

　　xx年xx月xx日

　　合规述职报告篇8

　　商业银行柜面合规操作与风险防控培训在德恩银行研究院的精彩讲解下顺利结束了，这两天聚集了数家银行的精英，老师通过幽默诙谐的语言和生动有趣的小游戏，以轻松欢乐的气氛带领我们进入了学习的殿堂。让我们再次深刻认识到在工作中必须时刻保持清醒的头脑，不可掉以轻心，需进一步增强危机意识，增强对新情况、新问题的敏感性和预判力，摒弃各种麻痹大意的思想和错误的认识，时刻保持警惕，有效遏制各类风险案件的发生。对于以上存在问题，经过学习与思考，本人觉得可以从以下几方面入手，以提高案件防控的实效性。

　　一、树立“合规意识”，提高思想教育水平。

　　案件防控工作教育活动，首要解决的就是一个人的意识问题，应该使员工们认识到，制度并不是用来看的，而是用来指导实际工作的。特别是案件专项治理的典型案例，对每一位员工应该是有很强的震憾，模范地遵守内控制度，不仅仅是对自身的爱护，也是对他人的负责。在这个方面，应该将本项工作深入持久的开展下去，做好人的思想工作，真正使每一位员工从思想上重视，从行动上自觉。

　　二、加大监管力度，提高违章违纪的代价。

　　通过现场非现场不定时检查等措施加大对各个关键环节的把控，加强各项内控制度落实情况的后续跟踪和监督工作，对于严重违反内控制度的要严厉予以处理，要让每一位违章违纪的员工付出沉重的代价，严重的更应严肃处理至警告等。

　　三、完善工作机制，防范道德风险。

　　道德风险是各项案件发生的一个重要因素。每一件有内部员工参与的。案件背后，无不有作案人长期处心积虑的身影，他们正是利用了工作机制上存在的一些问题，精心准备，伺机作案。我们要通过工作机制的转变，来防范道德风险转化为实际风险。比如，在工作机制方面，可以以制度化的形式进行岗位轮换，以制度化的形式做好稽核监察工作，以制度化的`形式作好员工的培训工作等等。

　　四、建立健全好各种规章制度。

　　加强制度建设，重视员工道德风险防范，严格操作流程，把对员工思想排查工作纳入议事日程；并做到密切关注员工思想动态，将各种诱发案件的隐患消灭在萌芽状态。

　　五、切实加强自身的素质学习。

　　通过各种知识的补充，特别是加强规章制度的学习，熟悉和掌握规章制度的要求，提高自身的综合素质和分析能力。认真履行工作职责，将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，伴随于身边。

　　这是一次心灵的洗礼，也是一场底线的告诫，让我们彻底明白了只有坚守底线才能作出贡献。商业银行柜面操作作为风险识别和防控的第一道门，我们必须知道“想干事、会干事、不出事”九字方针，时刻以制度和道德约束自己，做一位合规合法的好员工，做一名有用的人。

　　合规述职报告篇9

　　为进一步规范员工的服务行为、防范合规风险和操作风险、推动合规文化建设、适应农行不断发展的业务需要，我认真学习了《银行员工行为守则》。并按照要求很抓落实，强化执行，取得了阶段性成果，现将本人在合规工作中的情况述职如下：

　　一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围

　　人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范的主体。把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。因此，在合规文化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。

　　一是认真组织，严肃纪律。根据合规活动进度制定了学习计划和配档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。

　　二是采取演讲、展评等方式，确保警示教育效果。

　　三是鼓励和培养“有心人”，让大家在日常工作中培养学习习惯。通过学习大家对员工行为规范有了一个更加全面的认识：“爱岗敬业、诚实守信、勤勉尽职、依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化重要的精神内核；“保密义务、利益冲突、廉洁自律、公平竞争、客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接影响员工与农行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，确保合规工作效果

　　日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。

　　一是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。每月对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。

　　二是做细制度执行，强化执行力建设。我们将《员工行为守则》教育检查活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提高防控能力结合起来。通过合规活动开展，规范员工行为，培育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各项措施，切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发生。在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有考核的`管理规范局面。通过对发现问题及相关责任人通报处罚，起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显增强。

　　三是做细合规经营，确保稳健发展。坚持制度与发展业务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的和不长久的；因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有机地结合起来，

　　四是做细融合文章，形成文化氛围。企业文化是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全面发展。活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的发展势头。

　　到9月20日各项存款余额48383万元，比年初增长18025万元。个人产品营销也名列前茅。

　　三、存在的不足下一步努力方向

　　在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不足。一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。二是对合规

　　建设中一些细节问题还有待加强和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。四是我本人在执行制度时也有不到位的时候。五是在管理中还存在温情主义，强调的多，检查处罚的的少。

　　在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。同时，加强员工教育，切实作好柜台服务工作，确保各项工作步步提高。我本人也将廉洁奉公，为人表率，切实履行好自己的岗位职责，为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷切期望。

　　合规述职报告篇10

　　通过前一阶段的学习，我深刻的认识到，合规文化教育活动是在特定的历史时期形成具有农业银行金融特点的教育方式及与之相适应的管理制度和组织形式，是农业银行信奉和借鉴巴塞尔银行监管委员会的管理经验方式并付诸实践的价值观念，集中体现了农业银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共同信念及创造力、凝聚力、战斗力，是推动农业银行改革与发展的坚强政治保证和组织保证。可以说，这次活动的开展，让我进一步认清了岗位职责、净化了了思想、提高了领导务能力。

　　一、加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要开展合规文化教育活动对规范操作行为，遏制违法违纪和防范案件发生具有积极的深远的意义。一方面，要统一各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的’发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，特别是要注重加强对政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。同时，要进一步端正经营指导思想，增强依法合规审慎经营意识，把我行各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展。要在我行内部大兴求真务实之风，形成讲实话，报实情，出实招，办实事，务实效的经营作风，营造良好的经营环境，提升管理水平，严明纪律，严格责任，狠抓落实，严格控制各类道德风险、经营风险和管理风险，维护和提升农行形象。一方面，要提高全体员工对加强企业合规文化教育的认识，全行干部职工是泉州农行企业合规文化建设的主体，又是企业合规文化的`实践者和创造者，没有广大员工的积极参与，就不可能建设好优良的合规文化企业，更谈不上让员工遵纪守法。从现实看，许多员工对企业合规文化教育建设的内涵缺乏科学的认识和理解，把企业合规文化建设与企业的一般文化娱乐活动混淆起来，以为提几句口号，组织一些文体活动，唱唱跳跳就是企业合规文化建设。要集中时间、集中精力做好财会人员的培训、考核，业务培训力求达到综合性、系统性、专业性、实用性、提升性，要使所有会计出纳人员人人熟知制度规定，个个争当合格柜员，柜面成为营销舞台；要强化财会人员政治、思想和职业道德的培训，针对不同岗位的实际情况，采取以会代训、专题培训等不同形式，力求使财会队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过系列活动，使全体员工准确把握企业合规文化建设的真正科学内涵，自觉地融入到企业的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。

　　二、加强合规文化教育，是建立长效发展机制的需要企业合规文化教育建设是一项工程浩大的系统性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理确定发展目标，在一个时期内要有一定的规划目标，最终建立适应企业长远发展的机制。从我行来看，他应该包括企业精神、价值观念、企业目标、企业制度、企业环境、企业形象、企业礼仪、企业标识等内容，形成有自已特色的文化经营理念。

　　首先要采取走出去、请进来等形式，通过学习、交流、研讨使全体员工认识到农业银行应如何发展，员工在自己的岗位上应如何做好自己的工作，与别的员工相比差别有多大，应如何改进；在新兴支行这个大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，对农行的改革与发展有何建设性意见。要通过谈认识，谈个人的人生观、世界观、价值观，以此建立我行的合规文化，进而提高农行的凝聚力、战斗力。其次要与案件专项治理和正在开展的治理商业贿赂专项工作结合起来，要统筹兼顾，合理安排，加强对易发不正当交易行为和商业贿赂的业务环节的分析研究，突出重点，有的放矢地开展专项治理，坚决纠正经营活动中违反商业道德和市场规则，影响公平竞争的不正当行为，依法查处商业贿赂案件。要通过开展教育活动，鼓励员工检举违纪违法的人和事，提供案件线索，推动案件专项工作深入开展，提高企业合规文化。最后要结合工作实际，认真开展规范化服务，按照总行各项规章规定中的条款，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。

　　三、加强合规文化教育，是提高经济效益的需要加强合规文化教育的主要目的，是通过提高企业的凝聚力、向心力，降低金融风险，实现企业效益的化。工作中，应该做到“三要”。

　　一、树立正确指导思想。要在追求盈利的同时重视资金的安全性和流动性，防止出现为了片面追求高速业务增长而忽视风险防范和内控机制建设的倾向。特别要防止企业炒银行的思想。一个项目必然会引起多家银行竞争，在竞争中企业肯定会提出一些不合理的条件让银行增加贷款风险，要很好权衡利弊，切忌为了芝麻而丢了西瓜。宁愿不发展，不要盲目发展，而造成新的资金沉淀。

　　二、要建立健全各项规章制度。要始终把制度建设放在突出位置，注重用制度来约束人，用制度规范日常行为。三要要结合工作实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实堵住各种漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题。要认真借鉴国际先进经验，积极运用现代科技手段，建立健全覆盖所有业务风险的监控、评估和预警系统，要重视贷款风险集中度及关联企业授信监控和风险提示，重视早期预警，认真执行重大违约情况登记和风险提示制度。要建立健全内控制度，保证经营的安全性、流动性、效益性，建立自我调整，自我约束、自我控制的制衡机制，要在追求自我经济利益的过程中建立健全不断自我完善的内部控制制度，加强操作风险防范。四要坚持思想教育。要紧紧抓住思想教育这一重要环节，经常开展有关规章制度的学习，有针对性地进行党风廉政教育，不断增强依法合规经营的意识，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，使全体职工始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

　　合规述职报告篇11

　　为建立健全合规风险管理制度，完善合规风险管理组织架构，明确合规风险管理责任，构建合规风险管理体系，有效识别并主动主动防范化解合规风险，确保全省各县（市、区）农村信用社联合社、农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行（以下简称“县级联社”）的平安稳健运行，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》和中国银行业监督管理委员会制定的《商业银行内部限制评价试行方法》、《商业银行合规风险管理指引》等规定及XX监管局有关要求，结合我省农村信用社实际状况，特制定本指导看法。

　　一、合规与合规部门

　　本指导看法所指的“合规”，是指县级联社的全部经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一样。

　　本指导看法所指的法律、规则和准则是指适用于县级联社经营管理活动的法律法规、监管规定、行业自律规定、市场惯例、县级联社内部管理规章制度以及诚恳守信等职业道德准则。县级联社合规部门或未设置合规部门的专职合规岗（以下简称“合规部门”）是联社内部设立的识别、评估、通报、监测并报告县级联社合规风险，负责合规风险管理职能的部门或岗位。农村商业银行、农村合作银行和存贷规模达到50亿元及以上的县级联社应设立合规部门，配备1-2名专职合规员，并依据须要设立合规管理、法律事务等相应岗位；存贷规模未达到50亿元的县级联社（不含农商行、农合行）应设立专职合规岗，人员可1-2名，该岗应根据合规管理职能与内部审计职能分别的原则设置在风险管理部门。县级联社所辖部门及机构应配备专（兼）职合规员，对设置兼职合规员的应由该部门或机构负责人兼任。市州办事处（联社）应设立专（兼）职合规岗，人员可1-2名，该岗设在稽核科。

　　二、合规风险与合规风险管理机制

　　“合规风险”是指县级联社因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭遇法律制裁、监管惩罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

　　“合规风险管理机制”是指县级联社有效识别、评估、监测合规风险，主动避开违规事务发生，主动实行各项订正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及岗位手册，以有效管理合规风险，确保县级联社合规稳健运行的循环过程。有效的合规风险管理机制是县级联社构建全面风险管理的基础，是构建有效内部限制机制的基础和核心，是县级联社平安稳健运行的重要基础，对县级联社成本限制、风险限制、资本回报等核心要素具有重要的保障作用，是经营活动的重要组成部分。

　　三、合规目标

　　县级联社的合规目标是指县级联社通过建立健全合规风险管理机制，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系的建设，确保县级联社依法合规经营。

　　四、合规文化

　　县级联社应大力提倡、培育和推行合规文化，包括在全辖推行“合规从高管做起”、“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创建价值”等合规理念，培育全体干部员工的合规意识，提倡诚恳、守信、正直等职业道德与行为操守，惩处各种违规行为，激励主动报告合规问题和合规风险隐患，促进内部合规与外部监管的有效互动。

　　合规文化是县级联社企业文化的核心组成部分。合规应从高级管理层做起。高管人员必需做出合规表率，保证言行与县级联社的宗旨和价值观念相一样，领导全体员工以诚恳守信的理念遵守法律合规，构建县级联社合规文化。

　　五、合规责任

　　合规不仅是合规部门或合规人员的责任，更是全部员工的责任。每一位员工都必需对其业务活动或管理活动是否合规负责。县级联社对社会负责、对员工负责；员工对县级联社负责、对其他员工负责。县级联社各部门对本部门的经营管理活动是否合规担当干脆责任；县级联社对所辖机构自身经营管理活动是否合规担当干脆责任。

　　县级联社理事会（董事会）对其联社和所辖机构的经营管理活动是否合规负有最终责任。

　　合规部门担当帮助县级联社高级管理层有效管理合规风险的尽职责任。

　　六、理事会（董事会）的合规职责

　　（一）审议批准县级联社的合规政策，并监督合规政策的实施；

　　（二）确保县级联社战略、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审；

　　（三）确保县级联社建立适当的合规绩效考核、问责（免责）机制、激励机制等配套措施；

　　（四）定期获得和正确处理高级管理层提出的合规方案和合规问题报告，并对县级联社管理合规风险的有效性作出评价，以确保被认定的合规薄弱环节得到刚好有效的解决；（五）在县级联社的发展战略上，体现对合规文化的提倡和激励，建立合规风险管理的长效机制；

　　（六）授权合规风险管理委员会对县级联社合规风险管理工作进行日常监督、管理和评审，并对合规风险管理工作的重大事项进行决议；

　　（七）每年至少一次对县级联社管理合规风险的有效性进行评估；

　　（八）县级联社章程规定的其他合规职责。

　　七、监事会的合规职责

　　（一）监督县级联社合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到刚好整改；

　　（二）监督理事会（董事会）和高级管理层履行合规职责的有效性与推广合规文化的实效性；

　　（三）每年至少一次对县级联社管理合规风险的有效性进行评估；

　　（四）县级联社章程规定的其他合规职责。

　　八、合规风险管理委员会的合规职责

　　合规风险管理委员会负责监督县级联社日常合规风险管理工作，通过与合规部门负责人单独面谈或其他有效途径，了解合规政策的实施状况和存在问题，刚好向理事会（董事会）或高级管理层提出相应的看法和建议，监督合规政策的有效实施，并担当理事会（董事会）授权的其他合规风险管理工作。

　　九、高级管理层的合规职责

　　县级联社应有一名高级管理人员全面负责协调县级联社的'合规风险管理工作，并在合规部门的帮助下，履行以下职责：

　　（一）负责制定和适时修订县级联社的合规政策，将其作为指导合规风险管理机制建设的纲领性文件，报经理事会（董事会）批准后贯彻实施；

　　（二）领先垂范、切实贯彻县级联社的合规政策，当经营与合规发生冲突时，应确保合规政策得以遵守；当发觉违规问题时，应刚好实行措施予以补救，并对违规人员进行惩戒；

　　（三）提名合规部门负责人报理事会（董事会）审议，并确保合规部门负责人到任后履行合规风险管理职责的独立性；

　　（四）组建合规部门，赐予合规部门足够的人力、技术等资源支持以确保其有效运作，并保证合规部门负责人能独立与理事会（董事会）或合规风险管理委员会进行沟通；

　　（五）定期或不定期向理事会（董事会，或合规风险管理委员会）提交合规风险管理现状报告，该报告应有助于理事会（董事会，或合规风险管理委员会）推断县级联社管理合规风险的有效性；

　　（六）每年至少一次识别和评估县级联社所面临的主要合规风险以及管理这些风险的安排；

　　（七）刚好向理事会（董事会，或合规风险管理委员会）、监事会报告任何重大违规事务。

　　十、合规部门及其负责人的职责

　　合规部门是管理县级联社合规风险的独立职能部门或岗位，帮助高级管理层制定、推动和执行县级联社的合规政策和措施，参加县级联社的组织机构和业务流程再造，为县级联社各部门及所辖机构供应政策法规支持，同时履行合规风险管理、合规教化培训、与监管部门日常联系等职责。合规部门负责人负责全面协调县级联社合规风险的识别和管理，组织、监督合规部门依据合规风险管理安排履行职责，并对县级联社所辖部门及机构的合规风险管理做出评价，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规部门负责人不得兼做业务条线工作。

　　合规部门及其职能应独立于业务部门。合规部门及专职人员不得担当与其合规职责可能产生利益冲突的职责。

　　十一、市州办事处（联社）的合规职责

　　市州办事处（联社）应切实做好对辖内县级联社合规机制建设的督促、指导、协调、服务工作，履行以下合规职责：

　　（一）帮助省联社组织开展有效的合规教化和培训，推动辖内县级联社合规文化建设；

　　（二）督促辖内县级联社实行省联社制定的合规政策，并监督其实施；加强对辖内县级联社合规风险的识别、评估、询问和报告，组织和推动县级联社合规机制建设；

　　（三）加强与当地监管机构的联系和沟通。

　　十二、合规部门的权限

　　（一）合规部门有获得履行合规职责的必要信息的权利；

　　（二）合规部门有权就违规事项或存在合规风险的相关事项进行定期或不定期的现场、非现场检查，对发觉的合规风险或合规问题有权对被检查对象提出整改看法和会同有关部门进行处理；

　　（三）合规部门有向上级合规部门及本联社理事会（董事会）或其下设的合规风险管理委员会、高级管理层提出有效执行合规法律、规则和准则的看法和建议的权利。

　　十三、合规部门和业务部门的关系

　　（一）业务部门对本部门业务活动的合规负有干脆责任；

　　（二）业务部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行日常和（或）定期的合规性自查，并向合规部门供应合规风险信息或风险点，支持并协作合规部门的风险监测和评估；

　　（三）合规部门应为业务部门供应合规询问、帮助和审核，通过供应建设性看法，办理合规事务，为业务与产品创新供应合规支持；合规部门有权组织和实施合规检查，调阅任何必要的文件和交易记录，促进业务部门防范和限制合规风险。

　　十四、合规部门与稽核审计部门的关系

　　合规部门与稽核审计部门既相互分别又相互支持，合规部门接受稽核审计部门对合规风险管理有效性的定期或不定期检查。

　　合规部门主要依据法律、规则和准则等对县级联社的经营管理活动进行事前、事中的合规询问、指导、监督、服务和检查工作，对合规风险应定期与稽核部门交换信息。稽核部门应向合规部门供应与合规有关的任何审计调查结果，为合规部门识别、监测和评估合规风险供应信息来源和依据。十四、合规部门与其他职能部门的关系其他职能部门对本部门业务活动的合规负有干脆责任；职能部门应主动寻求合规部门的支持和帮助，主动进行定期或不定期的合规性自查，并向合规部门供应合规风险信息或风险点，支持并协作合规部门的风险监测、评估、监督和检查。

　　十五、合规考核

　　县级联社绩效考核应充分体现提倡合规和惩处违规的价值观念，协调平衡好业务拓展与合规风险管理的关系，以增加员工的合规意识，形成良好的企业合规文化。县级联社应建立有效的合规评价制度，考核评价县级联社各部门、业务条线和分支机构管理人员合规风险管理的实力时，应征询合规部门负责人的看法。合规部门的绩效应由高级管理层干脆考核。合规部门人员的薪酬及奖惩管理应与其工作目标保持一样。

　　十六、合规问责

　　问责制是县级联社合规风险管理机制能否有效运作的关键，县级联社应制定违规的内部责任追究制度和纠错规范，落实合规责任。县级联社对违规责任人的处理过程和处理结果，以及所实行的订正措施，应充分体现县级联社的合规价值取向。县级联社应设定激励主动报告合规风险的基调，对于发觉合规问题却隐瞒不报的，一旦被内部审计部门或外部监管部门查实，县级联社应赐予隐瞒不报者严厉惩罚；对于主动报告合规问题或合规风险隐患的，县级联社可视状况赐予主动报告者减轻惩罚、免责或嘉奖。

　　十七、合规风险报告路途

　　县级联社应明确合规风险报告的清楚路途，包括：本联社其他部门向合规部门报告合规风险的路途，各级合规部门逐级上报合规风险的路途，合规部门向高级管理层的报告路途，以及高级管理层向理事会（董事会）或合规风险管理委员会、监事会的报告路途等。应明确报告路途所涉每一位人员的职责，明确报告人的报告要素、方式、格式和频率等，以及被报告人干脆处理或向上报告的规范要求。对于报告要素的要求，应以被报告人能据此快速、精确推断所涉及的合规风险为标准。

　　十八、合规部门与外部监管部门的联系

　　合规部门作为县级联社与外部监管部门联系的枢纽，负责与监管部门保持日常的工作联系，并担当以下职责：

　　（一）负责对监管部门下发的监管规则、监管看法和风险提示等监管文件进行阐释；并从合规的专业角度，向高级管理层或县级联社其他部门系统地提出有效执行这些文件的相关看法或建议，包括组织修订相关政策和程序，同时赐予员工理解这些文件的相应指导，持续跟踪这些文件在县级联社内部的执行状况；

　　（二）就有关监管规则、监管看法和风险提示等监管文件不明之处询问相关监管部门，精确理解和把握监管部门的要求；

　　（三）代表县级联社主动向监管部门反馈看法和建议；

　　（四）主动参与县级联社与监管部门之间沟通和沟通等各项活动；

　　（五）按监管要求向监管部门备案，报告有关监管事项。

　　合规述职报告篇12

　　内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的学习心得。总结如下：

　　（1）加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。

　　（2）提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。银行的发展要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识内控合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。

　　（3）强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自我保护意识的教育。认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从有责的内控氛围。牢记“银行十大违规”，全力做实反洗钱工作，认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户需要，提升企业合规文化精华。

　　（4）让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。合规操作并非一日之功，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务中，让合规的`习惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。

　　而我会在今后日常的工作中力争“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的XX，为实现XX持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

　　合规述职报告篇13

尊敬的各位领导、同事们：

　　大家好！

　　我是本公司审计合规部的一名员工，今天来给大家进行一份述职报告。

　　实施合规风险管理，是每一个企业应该承担的重要责任。我们审计合规部致力于对公司现有的经营行为、财务决策、合同管理等方面进行全面、深入的审计工作，为公司的可持续发展提供有力的支持。

　　在过去一年里，我们审计合规部在以下方面取得了一系列的重要进展：

　　一、制定和完善公司合规制度

　　合规制度的完善是公司健康发展的重要保障。因此，在过去一年里，我们审计合规部积极参与公司合规制度的制定，并审查公司现行合规制度的实施情况，对不符合法律法规或公司规定的.行为进行纠正和整改。同时，我们还不断完善公司的合规培训体系，提高公司员工的合规意识和水平。

　　二、审计工作的深入开展

　　在审计工作中，我们认真贯彻执行审计规范，并结合公司的实际情况，开展了一系列深入的审计工作，包括财务审计、风险管理审计、合同管理审计等等。通过对公司各方面的审计，我们发现了一些潜在的合规风险和问题，为公司提供了有价值的参考和建议。

　　三、加强与政府部门的沟通，提高公司的政策合规性

　　在过去一年里，我们审计合规部加强了与政府部门的沟通，并及时了解、掌握了有关政策的变化和要求。同时，我们也对公司相关业务的政策要求进行了梳理和整理，确保公司的经营行为符合政策法规的相关规定。

　　四、积极开展风险管理工作

　　作为审计合规部的一项重要工作，我们积极开展了风险管理工作。我们通过对公司各方面的风险进行了分析和评估，并结合公司的实际情况，制定了相应的风险管理措施。我们还在公司内部开展了相关的风险管理培训，提高公司员工的风险管理意识和水平。

　　五、推动信息化建设，提高工作效率

　　为了提高审计工作的效率和质量，我们还积极推动了信息化建设。我们引入了先进的审计管理软件，对审计工作进行了自动化、智能化的处理，提高了审计工作的效率和准确性。同时，我们还不断优化和改进信息化系统，以更好地服务于公司的合规管理工作。

　　总之，过去一年里，我们审计合规部在加强公司内部合规管理、优化风险管理、深入开展审计工作等方面取得了一系列重要进展。我们将继续努力，为公司的持续发展和长足进步做出更大的贡献。

　　谢谢大家！

　　合规述职报告篇14

　　一年来的工作已经结束，在联社领导的指导和同事们的主动帮助、协作下，我顺当完成20xx年风险合规部的各项工作任务。在岗期间，我能够仔细履行自己的职责，主动做好本职工作，较好地完成自己负责的各项工作任务。现从以下几个方面将我一年以来的工作状况述职如下。

　　一、履行本职工作

　　（一）为尽快进入角色，保证风险合规工作的规范性、有效性和针对性，我严格要求自己，从一个新学员做起，注意加强学问积累和业务学习，夯实风险审查岗位的理论基础。首先，我仔细学习银监局下发的各类合规、风险限制方面的文件，以及我社信贷管理和授信业务审批流程、《银行业从业人员职业操守指引》《三个“方法”》，一个“指引”、合规文化建设及案件防控治理等规章制度。其次，在系统操作上，学习并娴熟操作信贷业务信息管理系统、统计报表等相关查询系统。另外，主动参与银行业协会举办的银行业从业人员资格考试。

　　通过学习培训，不仅逐步提高个人专业职能理论水平，提升自身的业务素养，增进对风险合规管理重要性的相识，同时也提高个人的业务操作技能，使自己在业务操作上能够规范娴熟，在工作上做到有的放矢。

　　（二）在实际本职工作中，我主要做好以下几个方面：

　　一是对风险合规工作进行支配部署。在全年的工作支配中，就辖内的风险管理组织体系、风险管理政策和程序、风险管理运行机制、考核问责、风险管理文化、监督与评价等工作进行支配部署，进一步明确全年的风险合规工作方向和工作安排。

　　二是制定风险合规工作安排。在年初，依据市办《长治市农村信用社20xx年风险合规指导看法》制定20xx年度风险与合规工作安排，明确全年制度建设、合规培训、合规审核、合规检查、品创新评估和风险与合规、普法提示等一系列工作目标。为使合规工作顺当开展按时完成，制定合规部工作考核方法。通过出台制度，制定方法，为确保全年合规管理工作取得成效奠定基础。

　　三是加强内控管理，建立健全内限制度体系。结合工作实际，在年初刚好梳理现有的各项规章制度，整理业务流程和环节的合规风险点，制定某某联社20xx年度规范性文件—各项内限制度废止、修订、订立建设规划。20xx年以来，规范性文件共废止3个，修订4个，实际订立22个制度（方法）和操作流程。目前，我社现有各项规章制度89个，其中：信贷方面16个、财务方面12个、信息科技方面1个、风险合规方面1个、人力资源方面13个、稽核审计方面9个、平安保卫方面23个、党务工作方面2个、纪检监察方面5个，其他综合制度7个。通过废止、修订和订立各项规章制度，对制度中存在的风险漏洞进行补充和完善，内限制度基本覆盖所开展的各项业务。但在风险预警方面规范性文件还不全面，如：计算机运行故障处理方法、计算机突发事务应急预案等。

　　四是对各级制定的登记簿（台账）进行整理、规范。在修订、废止内限制度的同时，于去年10月份对全部的登记簿（台账）进行整理、规范。通过对内限制度的仔细疏理和修订完善，目前已经基本形成一套能够覆盖现有业务全过程的管理制度，各种登记簿（台账）也得到进一步规范和统一。

　　五是加强风险管理工作。为确保风险管理工作上一个新的`台阶，有效遏制各类风险发生，制定《某某县农村信用合作联社风险机制建设管理方法》。在方法中进一步明确包括：信用风险、市场风险、流淌性风险、操作风险、信息科技风险、合规风险、银行卡业务风险、声誉风险等八类风险各业务条线职能部门的职责范围和主要工作措施。同时，依据联社支配，参加我社信贷业务等专项检查。

　　六是按时完成风险管理机制建设初步规划。依据制定的《风险管理机制建设初步规划》中的工作安排措施，初步建立风险管理组织体系，确立风险管理战略和政策，搭建风险管理制度体系，完成授信、会计、投资等主要业务流程再造与风险管理运行机制建设，着手开展风险管理文化建设工作，建立完善考核问责制和薪酬激励机制，信用风险内部评级已应用于信贷工作中。目前，正在全面改造股权结构，完成风险管理组织体系建设；尝试引入经济资本管理，完善操作风险管理机制；建立在压力测试情景模式，进一步完善管理信息系统建设。

　　七是开展诉讼（仲裁）工作。去年累计办理诉讼案件19起，19起诉讼案件中，涉及金融借款合同纠纷16起，涉及劳动争议1起，涉及债权纠纷1起，其中15起已结案，另3起正在审理中，通过诉讼收回贷款11万元。

　　八是开展风险合规教化培训。在20xx年初，制定《某某县农村信用合作联社20xx年度案件防控学问培训实施方案》，详细负责制定全辖金融相关法律法规学问学习安排，并组织学习和进行阶段性测试。去年共开展全员性警示教化10期，分别是《再现真相》6期、防抢案例4期，参与人数为324人次，培训面人均2次。同时开展党风廉政教化学习。学习期数6期，参与人数为372人次，学习面达100%。

　　二、工作中存在的问题

　　在过去的一年，我以“提升实力、严谨履职”为标准，严格要求自己，力求高质量的完成风险合规管理工作。但部分问题依旧存在，主要表现在：一是对部分工作安排未能有序完成；二是对相关操作系统还挖的不深不透，未能娴熟操作相关系统；三是对相关业务的理论学问学习还须要再系统归纳，吃透，在实际业务操作上更须要再实践再提高；四是工作的主动性主动性有待进一步提高，并加强和同事、部门之间的工作协调与协作。

　　三、下半年的工作准备

　　在今年的工作中，我将在去年工作的基础上，扬长避短，主动改进，扎实工作，全面做好风险识别、风险分析、风险监测和风险化解限制工作。主要做好以下三个方面：

　　（一）加强理论学习，进一步提高自身素养，争取能通过“银行业从业资格考试”。

　　（二）主动做好本职工作的同时，主动加强与各部门的协调与沟通，取得支持，与同事们通力合作，共同提高，并努力完成各项业务指标。

　　（三）增加大局观念，转变工作作风，克服自己间或的消极心情，提高工作质量和效率，主动协作领导同事们，把工作做得更好，在努力熬炼提高自己的同时，为我社美妙的明天尽我绵薄之力！

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