投行工作总结

时间：2021-01-16 11:25:15 工作总结我要投稿

投行工作总结

　　总结要写得有理论价值。一方面，要抓主要矛盾，无论谈成绩或谈存在问题，都不要面面俱到。

投行工作总结

　　投行工作总结1

　　号角相闻，告别xx业界风云;战鼓催发，迎来更富挑战的xx。站在新一年的起点，**证券继往开来，正确把握券业发展大势，振奋精神、周密运筹，以必胜的信心和有效的准备积极应对挑战，拉开了抢占券业新的战略制高点、以资源深度整合为突破口、以发展缔造新希望的序幕。回首xx年，**证券面对券业严峻的市场形势，面对重大政策变化和券商大规模分化、重组、兼并等因素带来的历史性发展机遇，审时度势，认定“非固实之基无以铸广厦千尺，非坚韧之躯无以搏沧海巨澜”的道理，按照“规范发展，做精做强”工作指导思想和年初股东会、董事会提出的工作任务目标积极推进各项工作，以增收节支、业务转型、强化风险控制等管理工作、加强人力资源建设为侧重点，公司全体干部员工同舟共济、坚定信心、迎难而上、一些业务和工作取得了较大进展。

　　过去的一年，**证券投行在严峻的证券市场环境下克服重重困难，勇于探索与创新，摸索出一条“以重点行业形成特色经营、做优质项目打造公司品牌”的经营思路。经过不懈的努力，**证券投行实现了股票承销、债券承销、收购兼并三大业务的协同发展，并逐步培育了在基础行业特色与品牌。xx年**投行业务又上一新台阶，1-12月主承销家数排名第三,ipo主承销家数排名第二，总承销金额在行业排名第十二，取得了历史最优成绩。其中，我们承销的开滦精煤项目筹资金额达到10.5亿元，这标志着我司在承揽大型投行项目上实现历史性跨越。

　　经纪业务扭亏为盈，市场份额逐步上升，从交易所公布的xx年1至11月股票基金交易量同业排名统计数据看，我公司股票基金总交易量的排名为21位，比xx年提高了3位。同时，业务转型取得一定进展，仅今年前11各月，基金销售就比去年同期增长近4.5倍，8月份基金代销资格的取得，使我司基金业务的竞争力得到进一步提升;作为拓展市场、抢占客户资源、实现经纪业务转型的另一项工作，经纪业务今年大力推广了以银证通为主的非现场业务，并初见成效，xx年在银证通客户开户量、交易量上都有大幅增长，银证通交易在营业部交易中的比例比xx年提高了一倍。

　　内部管理进一步加强，信息技术平台建设进一步推进。按照业务归属，公司精简管理机构与管理岗位，整合资源，充实一线业务部门，提高了公司工作效率。风险控制以审计部牵头，成立了公司风险控制委员会，建立了从立项、决策到执行、反馈的科学流程与一体化风险控制体系，使风险控制覆盖各项业务的事前、事中、事后各个环节，在实际工作中收到一定成效。公司加大it平台建设投入，启动了集中交易、crm、广域网升级、办公自动化、公司网站升级等大型项目，投资规模是公司成立以来最大的一次，对公司实现可持续发展以及开展创新业务具有重要意义。

　　告别xx年，回首载浮载沉、激荡变换的业界风云，我们可以毫无愧色地说，**证券广大干部员工风雨与共、顷尽全力奋斗过，众志成城、满怀喜悦收获过。尽管有些工作还不尽如人意，尽管前程还颇多艰险，但路是一步步走出来的，过去留下的缺憾正是我们今后攻坚的着力点。

　　展望xx，**证券必定会开创更具希望、更富前景的明天。为什么如此断言?这是由外围环境和内在因素综合决定的——券业市场、资本市场乃至宏观经济形势给我们以挑战的同时，也为我们提供了大好的机遇;而**证券初步具备了抓住机遇的素质，充分具备抓住机会的智慧和魄力。

　　在券业资源整合的关键时刻，公司又显示出抢抓机遇的智慧和魄力。xx年末，公司组织力量编制了**证券未来十年发展战略的实施意见;在不同部门、不同层次召开座谈会，针对券业发展趋势深入探讨解决公司资源整合、业务转型等事关未来生存发展的深层次问题，为xx年的发展绘就了攻坚图。可以预见，新的一年，公司将实施一系列在**证券发展史上具有深远影响的变革和创新，新一年的新希望，在年初便已现出曙光。

　　新起点、新希望。站在xx年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发!

　　投行工作总结2

　　总行举办的为期七天的“投资银行业务培训班”圆满结束了。本次培训时间虽然短暂，但我觉得收获很大，深受鼓舞。作为一名投资银行业务分管经理，深感自身知识的不足和工作的压力，能够参加这次培训，让我感到非常荣幸和及时，同时还伴有一些激动和压力。在深圳和香港期间，通过考察、学习、研讨，让我进一步认识超前的金融管理体制、先进的经营理念、高效的服务流程和完善的客户维护考核制度对投资银行业务发展的促进作用，不但开阔了视野，也解决了我在工作中遇到的各种问题和困惑，更使我深入理解了营销和服务的深层次内涵，增强了营销服务的理念和意识，学习到了更多的客户服务技巧，对我今后的工作和学习有很大的帮助和启发，同时也对自己的职业目标更加有了信心。本着互相学习的态度，现将本次学习的心得体会汇报如下：

　　一、发展投行业务是建设银行具有战略意义的重大举措。

　　投行业务在提高我行业务竞争力，调整我行客户结构，稳定和发展中高端客户，优化收入构成，实现我行向全功能商业银行的转变，有着重要的地位。理解了总行提出的投行业务“32字方针”的概念和指导意义，以及投行业务的内涵，那就是投行业务的开展体现了一个银行的专业化水平，是维系客户、提高客户质量、改善收入结构、树立商业银行形象的重要工具，能够促进与个人和公司业务的联动发展，并可以在不占用资本金的前提下为银行创造丰厚的业务收入，尤其是在利率市场化进程不断加快的今天，其发展水平的提升对各家商业银行的未来发展都至关重要。

　　二、加大投行业务培训学习是保证投行业务发展的基础。

　　投行业务涉及内容非常广泛，专业性强，更新速度快，对人员专业素质要求较高。我感觉自身对投行业务知识的学习比较缺乏，知识面窄，对理财业务认识较片面，比较粗浅，投行业务的健康快速发展，需要有一支专业的高素质产品经理队伍，投行产品经理的、专业化水平和理念直接影响到客户对银行的信任、对投行产品的认可。而我行的投行产品经理队伍人员少，专业水平低，对投行业务知识的学习掌握很欠缺，更需要加大培训力度，建立专门的投行产品讲师团队和自上而下的长效培训机制，加大投行业务的培训，从二级分行高管、部门主管、产品经理到支行行长、分管行长、客户服务部经理、客户经理等各个层面都需要加强培训学习。

　　三、加强风险控制是目前投行业务发展中当务之急的工作

　　通过学习，我们看到香港银行业事前风险控制、双维评级架构和动态的风险预警管理制度，最大限度地降低了经营风险，提高了经营收益。通过学习使我深深体会到，风险管理不但是银行必须做的，而且也是银行为客户提供一切服务的核心。以往我们为客户提供的金融服务方案往往只是价格和产品的罗列，体现的竞争优势也仅仅限于价格的优惠、担保的减免和免费的服务，未通过对企业本身经营风险的分析、发展的规划，来制定完善的服务方案并打动客户，换来竞争上的优势和利润的增加，换来的只是利润的降低和风险的增加。渣打银行的客户分层垂直管理制度、事前风险控制流程、先进的双维评级模型和动态的早期预警和压力测试，是值得我们在以后工作中不断学习和深入思考的，也是优化、提高我们经营管理工作的很好借鉴。

　　四、加大激励力度是提高投行产品经理工作积极性的重要保证。香港银行业拥有完善的激励约束机制，能够使每个团队、每个客户经理自觉按照各自职能进行分工合作。“没有完美的个人，只有完美的团队”，香港各家金融机构对每个客户都有一个完善的服务团队，并且建立了从客户营销、产品组合、风险控制、审批发放、贷后管理和绩效考核等完善的激励约束机制，有效提高了每个团队成员的工作积极性和工作责任心，并且能够各司其职、兢兢业业的进行业务协作，很少发生推诿扯皮、消极怠工的现象。香港银行业员工积极的工作态度、高效的`工作效率，一方面得益于银行为员工树立了成熟的管理理念，另一方面得益于银行明确和严格的考核兑现制度。而我行的投行业务激励政策和考核理念，相较国内投行业务机构、股份制银行的买单和考核有很大的差别和不同，但由于我行投行产品经理经常与其进行接触，无形中对我行的投行业务考核机制有了一定的抵触心理，逐步导致积极性不高，影响了投行业务的发展。因此，我们要结合自身实际与其进行对比，找出差距，制定完善的激励约束机制;同时使每个产品经理都认识到，一个人的能力都是有限的，只有通过集体的力量，充分发挥团队精神才能使工作做的更出色，完成得更优秀，只有这样我们才能实现“打造一流的团队，创造一流的效益”的目标。五、提高服务客户的意识是保障投行业务稳定发展的基础。

　　香港银行业具有强烈的服务意识和客户凝聚力。香港作为国际金融大都市，金融机构众多，市场竞争激烈，客户维护难度非常高。“研究创新就是生产力”、“助人就是助我”，在激烈的竞争中，香港各家金融机构将“为客户提供优质、全面、高效的服务”作为工作宗旨，根据客户需求，积极研究创新，各出奇招，牢牢将客户把握在自己手中。这使我感受到，服务和效率是制胜的关键，产品创新是服务的重要组成部分。在市场竞争日趋激烈的今天，银行产品在价格和性能上的差异表现得越来越不明显，要想突出产品的个性化，打响自己的品牌，获得客户的青睐，新颖、高效和完善的客户服务是我们致胜的法宝，客户服务的差异性形成了产品的差异性，所以客户服务是至关重要的，我们要用卓越的服务来赢取客户。因此，我们要进一步树立强烈的客户服务意识，站在客户的角度为客户提供个性化的金融服务，要以客户的标准为标准，并要有超越客户的期望的标准，要充分考虑到客户的需求，急用户之所急，想客户之所想，让客户得到超越期望的更加满意的答复，只有这样我们才能赢得更多的客户。同时，我们还要进一步梳理、优化、精简流程，切实提高服务效率，这样才能更好服务客户获得客户的信赖。

　　七天很短，七天又很长。七天的培训中我学到了很多，但需要继续学习的还更多。营销和服务是一门永远学不完的艺术，更多的意识及技巧需要我们到工作中不断地去总结，去实践。最后，我还想说一句心里话：衷心感谢总行给予我们这次难得的培训机会，同时也衷心感谢深圳、香港培训中心的精心安排和无微不至的照顾。我将以这次培训为起点，在以后的工作中，继续以高标准严格要求自己，努力学习、积极工作、不断进取，为建行投行事业的发展贡献自己的力量!

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