- 相关推荐
内控合规部工作总结
总结是对某一阶段的工作、学习或思想中的经验或情况进行分析研究的书面材料，它能够给人努力工作的动力，让我们一起认真地写一份总结吧。那么总结应该包括什么内容呢？下面是小编帮大家整理的内控合规部工作总结，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。
内控合规部工作总结1
内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：
1、紧跟形势
由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的.优点。
2、严守规范
不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。
3、反思整改
有些时候我们总是习惯性的把问题的焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自我监督和做自我管理，应该大家之间互相进行监督和管理。
内控合规部工作总结2
今年以来，在有关监管部门和我行领导的正确领导下，内控合规部结合我行实际，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，坚持“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，在案防安保、完善制度、事后监督等方面开展工作，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障我行依法、合规、稳健经营，促进了全行各项工作的顺利开展。现将一年来的工作总结如下：
一、主要工作完成情况
(一)提高认识，重视案防安保工作
鉴于我行员工都没有银行工作经验，案件安保防控思想、认识、观念、意识不深刻、不到位的问题，内控合规部把案防工作作为工作中的重中之重。一是把案防工作真正作为“一把手”工程，杜绝案防工作流于形式;二是层层签订案防安保目标责任书;三是定期组织全行员工学习监管部门下发的案件情况通报、案件风险提示和案例通报;四是对重点机构、重点风险类型、重点人员进行风险排查;五是督促各部门制定和完善安全防范制度，采取有效措施，督促制度的落实和执行。同时，加强案防案保工作有效性、连续性和规范性等方面的考核，促进了案防安保工作的顺利开展。
(二)明确目标，促进合规文化建设
一是进一步建立健全管理体制。面对我行成立不到一年，各方面工作都没有自己的企业文化和企业精神，要坚持内控建设，建立健全各项规章制度。二是责任落实到人，职责分工明确，形成科学有效的合规管理机制。不断提高全员的思想认识，加强领导组织，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。同时，稽核队伍从实际出发，每个部门派驻风险管控员，坚持做到具体问题具体分析，发现问题及时整改，建立长效运行机制。三是创建合规风险防范环境，强化员工合规意识培养。紧密联系实际，从基本岗位职责入手，由员工自己定制度，自已查风险，让员工把合规文化作为一种提升自己能力的服务措施，让每一位员工真正了解合规的意义、内容、方法和步骤，通过自身的不断学习的锻炼，实现真正的合规。
(三)创新方法，加强事后监督
重点监督特殊业务，对于事后监督人员，认真监督基层网点的每一笔业务，围绕上级及银监局风险排查方案等精神。一是对重要空白凭证、大额授权、挂失、冲账、抹账等方面，加大力度监督，将风险隐患降到最低。二是创新工作方法，理清工作思路，事后监督取得了明显成效。三是认真按照领导要求，监督工作中的每个细节，及时处理和反映工作中的问题，及时纠正工作中的差错，防范风险事故的发生，保证网点工作的'正常运 行。
(四)内外结合，完善财务审计
我行刚刚成立，内控合规部针对财务制度不完善，组织合规部对各项财务进行审计。一是组织对去年财务进行全面审计，针对审计出的疑问，交由各部门负责人进行说明。二是外聘专业审计人员对我行××年度经营情况进行专业审计，保证我行财务工作的合法、公正。三是对存在风险的部门进行定期和不定期的抽查相关存档文件、资料等，将风险降至最低。
二、工作中存在的不足
(一)案防基础簿弱，力量不足
我行员工对案防工作从思想、认识上不到位，对案防工作只是开会听听，在开展各项工作中对案防工作不够重视，促使案防工作不能有效开展。一是除内控合规部驻各部门风控员，各部(室)没有案防专职人员，对案防工作开展不到位。二是对工作中发现的问题，缺乏有效的整改手段。各部(室)平时对案防工作开展不多，员工对案防工作不能深刻认识，促使问题隐患难于发现和根治。
(二)事后监督不够专业，需进一步完善制度
一是作为新银行、新员工，没有工作经验， 在一些工作的处理和业务的操作上存在一定的欠缺，存在一定的盲目性。二是存在事后监督制度不完善，工作要求不明确，还处在摸着石头过河的初级阶段。
(三)合规意识不强，需加强学习
一是认为合规文化建设是外部监管部门要求做的事情，在推进中缺乏主动性和积极性，因此在合规文化建设工作存在一定程度上的走过场、应付了事的情况;二是认为合规文化建设是上级部门的事情，上下传导不畅;三是认为合规文化建设是合规部门(岗位)的事情，合规理念和合规意识未能渗透到每个部门、每个岗位、每位员工。
三、工作计划
一是督促各部门尽快将相关制度文件进行完善，从而使我行的安全风险降至最低;二是积极进行案防文件的教育学习，提高员工自身对案防风险的认识，逐步将风险观念植根于每个员工心里，争取做到零风险。
内控合规部工作总结3
工作实习的这三个月以来，我结合我银行的金融业务特点，着重在相关的信贷业务品种的流程跟制度上加强学习。虽然我只是个内控合规部的实习生，但我依旧对银行的所有业务都进行过大致的了解。只有自身把所有岗位上的事情做过一遍，才能对本职的岗位工作有更深的接触，才能明白整体的工作流程以及得出自身的工作素养。现在我就对我的实习期工作进行总结。
一、认清形势，树立自己的职业素养。
银行是一个非常特殊的行业，特别强调自身的思想素养，要做一名合格的工作人员，首先我们叫做一个真实坦诚的人。这个坦诚不仅是要对银行的各项业务进行了解，还需要对客户进行深入化的讲解，让他们能够理解整个理财项目的流程。并且身为工作人员需要抵制外界的一切不客观的因素，诱惑以及施压，真正做好为人民服务，为人民银行服务。
二、坚持合规化经营扎扎实实把业务流程规范化。
说到业务跟细节上的流程，我们总是会想到这是一些自觉遵守的规则，但是身为银行的内控管制人员，我们需要对每项工作都认真地恪守认真的检查。身为合规部的银行人员，自身的素养跟思想需要有很高的觉悟，对一些反洗钱部门或者员工，我们需要认真的排查跟监督。只有在自身思想过硬的情况下才能把工作做好，才能不会被外界的人员影响。
三、深刻的认识以及今后的`规划。
在加入银行内控合规部门后，我才明白贪污,腐败跟洗钱在中国原来是这么的严重，并且我也知道了其中的各种小猫腻以及小细节。今后我会不断的严格要求自己，把自己的政治思想觉悟提高，坚持抵御外界的一切不良诱惑。争取做一个合格的中国人民银行内控部人员，真切的为人民服务，把监督的责任落实好，落实到位。
内控合规部工作总结4
本年度，内控合规部致力于建立一个合规、规范、透明的管理体系，加强公司的内部控制和风险管理，提高公司的内部管理和经营效率。经过一年的努力，我们取得了以下的工作成果：
一、加强合规监管和管理，确保公司的各项经营活动符合法律法规和公司的规定，提高公司的声誉和品牌形象。
二、加强内部控制的建设，完善了公司的内部控制制度和模式，建立了一套完善的合规管理和内部审计体系，确保公司的各项经营活动平稳实施。
三、加强内部控制的落实和执行，强化公司管理人员的责任和担当，加强内控管理和监管，确保公司的各项经营活动的安全和稳定。
四、加强员工培训和教育，提高员工的法律意识和合规意识，营造一个良好的企业文化和社会形象。
虽然我们在本年度取得了一定的成果和成就，但是仍然存在着一些问题和不足，例如内部控制和经营风险管理的规范化和标准化程度有待提高、员工的'法律意识和合规意识待加强等。在未来的工作中，我们将不断完善内控合规制度和流程，提高内部监管和管理水平，为公司的发展和稳定创造更好的条件和保障。在本年度的内控合规工作中，我们也遇到了一些挑战和难题。其中包括诸如员工合规宣传的难度、内部控制的落实和执行难度等。针对这些困难，我们采取了相应责任和对策，不断完善和改进内控合规工作。
一、员工合规宣传的难度
员工合规宣传是内控合规工作的重要一环，也是预防和化解公司风险的重要手段。但是，在实际工作中我们发现，员工宣传的效果并不理想，存在着诸如宣传方式单一、内容不够生动、员工参与度不高等问题。针对这些问题，我们采取了以下对策：
1、创新宣传方式，采用多种形式，如线上和线下互动交流、视频学习、竞赛、卡片游戏等，提高员工的参与度和兴趣。
2、制定生动详实的宣传内容，结合具体案例和生动图表，加强员工对合规管理的认识和理解。
3、强调宣传的时间和频度，定期开展员工培训，加强信息发布和管理。
二、内部控制的落实和执行难度
内部控制是保障公司合规运营的基础，是内控合规工作的重要组成部分。但是，由于公司业务与人员众多，存在着内控制度和制度执行的落差。为了解决这个问题，我们采取了以下措施：
1、加强制度的执行和监督，增加制度的约束力和有效性。
2、针对公司的业务和活动，制定具体的控制和风险防范措施。
3、完善内部审计机构，对公司的经营活动进行全面检查和评估，及时发现和解决问题。
总之，在本年度的内控合规工作中，我们深刻认识到内部控制和合规管理的重要性和必要性，不断加强内部管理和监管，推动公司内部流程和制度的有效落实，为公司长期发展奠定了坚实的基础。通过各种培训、宣传工作，员工的合规意识和法律意识得到了有效提高，全员参与，营造了良好的企业文化氛围。未来，在内控合规工作的推进中，我们将继续努力，提高内部控制和管理水平，为公司的长远发展做出更大的贡献。