证券年度工作计划

时间：2024-07-12 00:18:47 工作计划我要投稿

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证券年度工作计划

　　时间过得真快，总在不经意间流逝，我们的工作又将在忙碌中充实着，在喜悦中收获着，此时此刻我们需要开始制定一个计划。好的计划都具备一些什么特点呢？以下是小编精心整理的证券年度工作计划，欢迎大家分享。

证券年度工作计划

证券年度工作计划1

　　一、营销组织架构

　　为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“集合资产管理计划工作小组”，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见图7-1具体负责本次计划的营销组织工作。图7-1计划的营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组。

　　二、代销活动组织安排

　　组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，xx证券有限责任公司以下简称“本公司”拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法权益，本公司根据中国证监会有关规定、《xx证券“xxxx”集合资产管理计划管理合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了《xx证券“xxxx”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称“代销协议”，明确了本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的.事前、事中、事后控制工作。

　　三、销售活动安排

　　1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。

　　2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司xx证券“xxxx”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

　　3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，为发行工作进行市场策动。

　　4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。

　　5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。

　　四、直销活动组织安排

　　组织安排本集合资产管理计划发行期间，直销部分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域分布情况，对直销组织活动安排如下：

　　1、机构设置目前，本公司在全国设有24家营业部以及北京、上海2个地区管理总部，为直销客户提供高效、优质服务。公司集合资产管理计划工作小组负责直销业务的统一管理与协调工作。

　　2、人员安排为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。

　　在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：

　　1、路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃;

　　2、北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作;

　　3、华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作;

　　4、南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作;

　　5、西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作;根据直销客户的特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。

　　五、销售活动安排

　　1、获得证监会批文前的直销客户

　　走访工作自着手本集合资产管理计划的发行准备工作开始，本公司便将核心客户群的培育作为工作重心，与重点客户保持密切联系。为确保本集合资产管理计划的顺利发行，本公司按照四大地区的分工对潜在客户进行了走访，介绍了公司的运作情况以及产品的投资理念等内容，同时与客户加强了沟通，了解了客户需求，为确定本集合资产管理计划的销售活动安排提供了决策依据。

　　2、获得证监会批文后的路演推介工作：

　　1、本公司内部进行各地区路演推介活动的动员工作，协调一致，合理安排;

　　2、各地区路演推介工作组全面展开实际工作，加强对各地潜在客户的推介、开发工作;

　　3、在各地区的路演推介活动，注意与代销机构的协同配合，防止销售活动出现混乱。

　　3、本集合资产管理计划发行期间的直销活动：

　　1、在就近接受各地直销客户认购的基础上，深入挖潜客户资源;

　　2、对首次认购金额超过500万元的客户，本公司提供上门开户及认购办理服务;

　　3、发行期间不断跟踪核心客户，落实认购意向;

　　4、向本公司总部及时、准确地传达相关销售信息;

　　5、路演推介领导小组根据各地区的销售情况，动态调配公司资源。

证券年度工作计划2

　　为了20xx年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩，特制定计划如下：

　　一、带着一颗“爱心”去工作

　　1、带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的`引导。

　　2、做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作。

　　3、做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

　　二、自身素质方面

　　在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平。

　　1、多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识。

　　2、多琢磨、以便构建良好的客户关系。证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务！

　　3、多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验。从而不断进步，自己超越自己。

　　在以后的日子中。我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步！望公司领导和同事多多帮忙和指正。

证券年度工作计划3

　　为贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》的要求，进一步加强公司全体员工的法治观念和诚信意识，不断提升全体员工的职业操守和诚信意识水平。现制定出20xx度公司开展诚信教育的具体工作计划：

　　一、充分认识开展诚信教育的重要性和必要性

　　（一）诚信是证券从业机构的展业之道

　　诚信是证券从业机构最重要的无形资产。投资者了解和认识证券产品，主要依靠证券从业机构的推介，形成产品的受益预期。投资者购买证券产品，相信和依赖诚信的从业机构。所以，只有诚实的机构，才能赢得投资者的信赖，得到委托开展交易，拓展证券业务。只有守信的机构，才会有“回头客”，巩固证券业务；进而形成市场优势，给从业机构带来利润。

　　（二）诚信是证券从业人员的发展之路

　　从业机构与市场发生的任何一次交易都是通过内部从业人员实现的。这样，只有诚信的从业人员，才能保证证券业务开展，日以继之，从而得到从业机构的良好业绩评价、表彰、晋升等，实现其人力资本价值和职业规划。

　　二、诚信教育工作的具体内容

　　（一）开展全体员工的职业道德教育，严格遵守诚信自律要求公司将不定期的通过现场或视频，开展对全体员工的诚信道德培

　　训学习，以从业人员执业行为规范为切入点，加强员工的职业道德教育和法律知识教育，强化员工的法制观念、责任意识，坚持“依法、合规、规范”的经营方针，切实保护投资者利益。进一步宣扬诚信理念，普及诚信知识，倡导诚信文化，努力营造“有信者荣，失信者耻、无信者忧”的氛围，进一步提高公司全体员工的诚信水平。

　　（二）开展预防经济犯罪的普法活动，提高全体员工的守法意识公司将在一季度开展一次针对公司全体员工的较大规模的.普法活动，活动重点为：通过法制讲座或座谈会、集中培训、知识竞赛、法制音像展播、案例警示教育等方式，组织全体员工学习最新的证券期货法律法规和规范性文件，提高全体员工的规范运作水平和守法意识，防范利用从业人员便利条件从事违法犯罪的活动。公司将对此次活动中表现优异的部门或员工给予表彰和奖励。

　　（三）通过客户回访，及时处理可能发生的员工失信行为通过面谈、电话、信函或者其他方式对客户进行回访，了解员工的执业情况，发现异常情况的，立即查明原因，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。

　　（四）加大公司全体员工在诚信合规执业的绩效考核权重

　　进一步加强诚信建设，围绕贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》，加大对失信行为的惩戒力度，进一步提升行业自我管理和约束能力。将诚信合规执业行为的考核纳入各级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。并根据岗

　　位职责、业务特点，确定其在绩效考核体系中的权重。

　　诚信是资本市场的基石，也是证券业生存发展的基石。我公司将全面贯彻落实证监局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》要求，强化公司全体员工的诚信理念，积极倡导诚信文化，将诚信建设与全体员工的教育和管理、投资者教育和企业文化建设工作等工作结合起来，切实采取有效措施，不断强化诚信建设工作。

证券年度工作计划4

　　即将过去的20xx年，是我过得很艰难的一年。在大盘接近1949点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。

　　回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好：

　　第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的'时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。这也是面临的问题。

　　第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。

　　第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。

　　第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。

　　第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。

　　鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力：

　　第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。现在公司推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。

　　第二，加强营销技术的学习。跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20xx万理财产品。

　　第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。

　　第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。20xx，即将逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。让我们一起加油，完成自己的业绩。去创造属于自己的辉煌。祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。

证券年度工作计划5

　　第一章营销团队的工作计划和目标

　　第二条各营销团队均应制订本团队的管理及薪酬标准实施细则报渠道管理部，经批准后执行。

　　第三条营销团队应在每年初制订出年度工作计划，根据当地市场情况制订营销方案，并与相关合作银行签订当年的营销合作方案。新成立的团队，必须在筹办时列明一年内的工作计划与目标开户数。

　　第四条渠道管理部负责对各营销团队营销方案等文件进行指导和审核。营销团队的年度营销方案、人员招聘、考核办法等必须上报，经过总部相关部门会签审核后方可执行。报批流程：营业部将请示传真→经纪业务综合室→渠道管理部（注明必须会签的部门）→经纪业务综合室协助走完报备流程→主管副总裁等公司领导批示完毕→经纪业务综合室传真会签意见，流程结束。

　　第五条营销团队在制定明确的工作目标与计划后，应把工作分解给区域经理或客户经理。定期检查工作进度，根据业务进展情况对计划进行回顾，及时改正工作中的不足。

　　（一）客户经理在开展工作时，必须记录工作日志，团队负责人不定期对工作日志进行抽查，及时了解人员工作动态。

　　（二）营销团队内部成员之间应有明确的分工，在开展业务时要密切配合，开发客户和服务客户要紧密结合。

　　（三）根据工作进度与时间安排，有步骤地实施计划，逐一落实工作目标。

　　（四）客户经理在各网点的调整、调动应服从营销团队的统一安排。

　　第六条营销团队要定期撰写月度、半年、年度业务分析报告，分析业务进展情况，及时调整工作思路，以便顺利完成工作计划。

　　第二章营销团队的考勤制度

　　第七条营销团队负责人负责本团队营销人员的日常管理，并协调好组员之间的合作关系。客户经理必须服从本团队负责人的统一领导和管理。

　　第八条营销团队必须执行严格的考勤制度，专人记录每日的考勤情况，当月考勤按公司的相关规定比照执行。具体内容如下：

　　（一）客户经理必须准时上下班，不迟到、早退；不得无故旷工；不得无故擅自离岗，其上班时间与其所在网点的上下班时间一致。

　　（二）客户经理实行每天8小时工作制度，其他时间按自愿加班原则处理。

　　（三）客户经理必须参加本团队组织的培训、营销等活动。外出展业、访问客户原则上应该向团队负责人员说明，并填写《营销人员出访单》（见附件），详细列明目的地、被访人及联系方法，交负责人员，负责人员应在事后进行抽查或全查。

　　（四）团队负责人应对辖区内的人员出勤情况进行巡查，向客户经理所在网点的相关负责人了解人员动态。

　　（五）客户经理请事假、病假等必须提前向团队负责人请假，同意后方可休假。

　　第三章营销团队的会议制度

　　第九条营销团队必须制定严格的例会制度，团队负责人必须每周召集一次工作例会，每月一次月度总结例会。例会主要对工作进度进行回顾，解决工作中出现的问题，交流竞争对手的情况，及时对工作方法进行调整。

　　第十条营业部的营销团队必须每日召开晨会，晨会内容包括：

　　（一）通报当日市场信息，研判市场走势；

　　（二）由团队负责人对公司的最新精神进行传达，对新产品、新业务作简明介绍，布置新的工作任务；

　　（三）团队工作进度汇报；

　　（四）学习营销案例，交流营销体会；

　　（五）激励团队士气等。

　　第四章营销团队的实物管理

　　第十一条营销团队负责人负责本团队电脑设备、办公设备、宣传用具等实物的全面管理。

　　第十二条客户经理具体负责所服务网点实物的保管。

　　第十三条营销团队应设专人负责实物管理的具体工作，制订《实物管理明细表》，逐笔登记物品出入库情况，办理人员变动的实物交接手续。

　　第十四条实物的损毁、丢失或被盗等形成的损失由相关责任人承担。

　　第五章营销团队的业务统计与考核

　　第十五条客户经理的业务统计：

　　（一）营业部每月根据crm系统中的数据及客户经理薪酬标准计算出每位客户经理本月度业务明细数据，汇总表格由营业部财务部复核。

　　（二）营业部财务部在收到相关数据后，应核算出每位客户经理本月度的薪酬，并编制《营业部客户经理薪酬月报表》，由主办会计、副经理（经理助理）和经理逐级审核签字后，作为为营业部财务部发放薪酬的依据，同时报经纪业务综合室备案。第十六条营业部负责对营业部营销团队的考核工作。考核分工作职责考核和业绩考核两部分。工作职责考核主要对客户经理日常工作的执行情况和客户服务工作标准的执行情况进行考核。业绩考核主要对其所开发的客户数量、所辖客户创造的净收入和客户资产总量进行考核。

　　第十七条考核按月、季、年为周期来进行。业绩考核每月进行一次，决定当月客户经理的业务提成数额；每三个月综合考核一次，决定客户经理级别的升降；年终对客户经理进行一次综合考评，调整客户经理的级别。

　　第六章营销团队的档案管理与使用

　　第十八条营业部交易管理岗应对团队的人员档案、客户经理营销客户确认单据、各类统计报表等资料进行整理，分别以电子文档汇总管理，原始资料进行存档形式保存。以下各类资料的存档形式相同。

　　第十九条营业部应与聘用后的.人员签订劳动合同（期限一年），与兼职人员签订营销合作协议（期限一年）。劳动合同和营销合作协议签订完毕，合同原件留档备查。

　　第二十条对于客户经理的招聘工作，营业部应指定专人负责检查各种证件的真实性，建立客户经理的管理档案（包括应聘及聘用后所需的个人一寸免冠照片、个人简历、身份证复印件、学历证书复印件、担保书、担保人身份证复印件、劳动合同或营销合作协议、合同期内的各期考核情况和奖惩文件等），所有档案应妥善保管。

　　第二十一条营业部交易管理岗要对客户经理每月的营销客户明细、营销业绩建立电子档案进行管理分析，对《xxx客户经理营销客户确认单》等单据进行妥善保管，编制流水号，每月整理归档。

　　第二十二条营销团队每月的业务月报，包括业务开展数据及分析说明、人员变动、人员工资薪酬报表等资料要存档保管。

　　第二十三条对拟聘客户经理的岗前培训、考查结束后，由营业部根据拟聘客户经理的表现和考核情况，对其进行综合考评，对考评合格者予以试用，并办理相关试用手续。对拟聘客户经理的资料要留档保存，以做人才储备参考使用。

　　第二十四条为了便于管理，营业部应建立《员工培训档案》，并采用电子化管理。《员工培训档案》由培训组织部门指定专人在培训项目完成后填写，记录员工参加培训的时间、内容、考核结果等有关信息，以作为公司培训管理、员工绩效考核和干部任免的依据。

　　第二十五条对于报批、报备到公司或者渠道管理部的各类资料，营业部必须妥善保管，重要资料放入文件柜，做好表头，编制流水号，以便能快速查找。档案的查阅原则是团队负责人以上人员、公司相关部门人员、客户经理可以要求查阅与本人相关的资料。

　　第七章附则

　　第二十六条本指引适用于营业部。

　　第二十七条本指引由公司渠道管理部负责解释、修订。

　　第二十八条本指引自公布之日起施行。

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