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公司上市律师工作报告的内容与格式

时间:2021-03-18 14:43:58 工作报告 我要投稿

公司上市律师工作报告的内容与格式

  XX公司,现将本律师事务所为贵公司XXXX年度股票发行、上市出具法律意 见书所做的工作及有关意见报告如下:

公司上市律师工作报告的内容与格式

  一、律师参与本次发行、上市工作的身份以及业务范围

  1.说明以何种身份参与工作

  2.本次出具法律意见所涉及业务概述

  二、律师应当对其出具法律意见书的工作过程作详细说明(包括与发行人的相互 沟通、对发行人提供材料的查验、走访、谈话记录、现场勘查记录、查阅文件清单, 以及工作小时等)。

  三、律师应当对下列事实及其形成和发展过程作出详尽、完整的阐述

  (一)发行人简况

  1.发行人(包括发起人)的历史沿革

  2.发行人在股份制改造及其运作过程中执行国家有关部门(如国家体改委、国 家国有资产管理局、财政部、国家土地管理局等)关于股份制改造规定的情况

  3.发行人在股份制改造前后的组织结构

  4.发行人的股权结构及其形成过程

  5.对发行人公司章程(或者章程草案)内容的审查情况

  6.发行人的经营状况

  7.发行人对其主要财产(如机器设备、厂房、土地使用权、知识产权等)的所 有权或者经营、使用权

  8.发行人的关联关系

  (1)发行人与其关联企业的股权关系

  (2)发行人的董事、监事、高级管理人员在部联企业中兼职情况

  9.发行人的`重要合同及其合同之外的重大债权债务关系

  10.与发行人有关的诉讼、仲裁、行政处罚等情况

  11.发行人的税务问题

  (二)本次股票发行、上市情况

  1.本次发行、上市的授权及批准

  2.本次发行、上市的实质条件

  3.有关承销协义的内容及承销的其他事宜

  4.对招股说明书的审查

  5.募股资金的运用

  6.专业性机构的证券业务资格

  (1)律师事务所

  (2)会计师事务所

  (3)资产评估机构

  (4)证券经营机构

  (5)其他有关机构

  四、有待解决的法律问题及其对疑难问题讨论和说明

  五、律师所审查的文件清单

  1.政府批文

  2.公司文件

  3.权益证书

  4.合同文件

  5.有关信函

  6.其他文件

  XX律师事务所 (公章)

  经办律师: XX XX ( (

  XX

  2 印刷体)签字) 年X月X日

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